文档介绍：XX年半年案件防控工作总结(4000字)
XX年前半年案防工作总结
XX年上半年,我行案件防控工作在各级领导的高度重视和大力支持下,紧紧围绕XX年全行案件防控工作要点,按照上级邮政金融部门和当地金融监管部门提出的各项要求,坚持以资金安全为中心,以强化审计稽查管理,完善内控制度等建设为重点,结合当前邮政储蓄XX行业务发展的实际情况进行了形式多样的审计稽查活动,开展了常规稽查、专项稽查等工作,有力地促进了金融业务持续、健康、快速的发展。
现将上半年邮政案件防控工作情况汇报如下:
一、坚持落实两年活动,确保邮政金融零事故发生
结合两年活动,审计稽查认真做好一是狠抓制度建设,强化制度执行力,要进一步完善、梳理和精简规章制度,把内控制度覆盖到全功能业务层面,做到制度流程化、标准化、精细化,提高制度的可操作性,切实堵塞制度和管理漏洞。要健全独立有效的内控管理体系,加大内控制度的执行力,始终保持对XX监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动建设”的执行力度,继续抓好案件防控“八项”制度的落实,提高制度执行效果。要加强关键风险点的管控能力,建立操作风险管理平台,健全持续改进机制。
二、进一步深化XX网点资金安全防范达标升级工作
认真吸取工作经验和教训,全面加强XX内控管理,确保XX
年网点达标全面完成。积极开展存款风险滚动式检查,要按照《XXXX行XX市分行存取款风险滚动式检查实施办法》(XX邮XX联发[2009]81号)要求,组织各业务条线开展存款风险排查工作;各单位在实施抽查工作的同时,在季末月汇总存款风险滚动式检查情况,负责按时向市局和市分行以及XX监部门报告。是开展XX行机构风险评估(内控评价),分析和掌握基层机构内控管理中存在的不足和隐患,完善内部控制措施,提高风险识别和管控能力,进一步推进内控和风险防范机制建设。强化三级权限管理,切实形成操作有监督、授权有制约、违规有举报的内部控制体系,从而适应和满足我行防范资金风险的需要。
三、合理利用电子稽查系统,有效防范金融风险
加强电子稽查系统应用的制度建设,规范系统操作管理流程。设立风险预警信息值机制度,及时处理系统实时风险预警信息和前一日储汇系统业务、会计数据累计风险识别信息,确保做到实时监控。规范各级电子稽查工作程序,充分发挥邮政金融电子稽查的作用,有效防范和化解邮政金融资金风险。
四、采用多种方式开展审计稽查工作,主动预防各类金融金案件发生
为加强全行邮政金融业务内控和风险管理工作,有效控制和防范经营风险,积极推进邮政金融内控工作的全面开展,审计稽查部门做好日常稽查工作,前半年累计处罚13人18次,占从业人员46%,有力的打击了各类违规违纪的发
生。同时对三个二及支行、一个支行营业部、一个一级支行和所瞎县局的金库进行了专项稽查。专项检查的重点是邮政金融业务内控管理、业务制度、程序控制、储汇营业网点业务操作控制与管理、事后监督、事后检查操作控制与管理、储汇重要空白凭证控制与管理、储汇会计、出纳操作控制与管理、稽查部门履职和电子稽查运行情况。
通过专项检查发现,在稳步发展的同时,各部门都能够认真贯彻执行国家的金融方针政策,自觉接受XX监部门对邮政金融业务的监督管理,并在规范邮政金融业务、防范邮政金融风险方面,建立了风险防范机制,落实了资金安全管理考核制度