文档介绍：工银瑞信基金管理有限公司
关于通过中国工商银行开通旗下开放式基金转换业务的公告
为进一步满足投资者需求,工银瑞信基金管理有限公司(以下简称"本公司")
决定自 2009 年 10 月 19 日起,通过中国工商银行股份有限公司(以下简称“工
行”)开通旗下开放式基金的基金转换业务。现将有关事项公告如下:
一、释义
基金转换是指投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部
分基金份额转换为本公司管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的另一只
开放式基金的份额。
二、适用基金范围
本公司目前已通过工行开通旗下工银瑞信核心价值股票型证券投资基金与
工银瑞信货币市场基金之间的转换业务,本次转换业务开通后,本公司旗下通过
工行代理销售的开放式基金(工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金除
外)可进行相互之间的转换。包括:工银瑞信核心价值股票型证券投资基金(以
下简称“工银核心价值股票”)、工银瑞信货币市场基金(以下简称“工银货币”)、
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金(以下简称“工银精选平衡混合”)、工银
瑞信稳健成长股票型证券投资基金(以下简称“工银稳健成长股票”)、工银瑞信
红利股票型证券投资基金(以下简称“工银红利股票”)、工银瑞信增强收益债券
型证券投资基金 A 类基金份额前端收费模式(以下简称“工银增强收益债券 A 前
端”)、B 类基金份额(以下简称“工银增强收益债券 B”)、工银瑞信信用添利债
券型证券投资基金 A 类基金份额(以下简称“工银添利债券 A”)、B 类基金份额
(以下简称“工银添利债券 B”)、工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金(以下
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简称“工银大盘蓝筹股票”)、工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金(以下简称“工
银沪深 300 指数”)。其中,工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 A、B 类之
间,工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 A、B 类之间未开通转换业务。本公
司今后发行的其他开放式基金将视具体情况确定是否通过工行开展基金转换业
务。
三、业务办理地点和时间
投资者可以通过工行的相关营业网点办理基金的转换业务。投资者可在基金
开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相
同(本公司公告暂停基金转换时除外)。
四、基金的转换费用
1、基金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
2、基金转换只能在相同收费模式下的基金份额之间进行。即前端模式下的
基金份额只能转换为另一只基金的前端模式份额,后端模式下的基金份额只能转
换为另一只基金的后端模式份额。投资者在提交基金转换业务时应明确标示类
别。目前,工银核心价值股票、工银精选平衡混合、工银稳健成长股票、工银增
强收益债券 A 前端、工银增强收益债券 B、工银红利股票、工银添利债券、工银
大盘蓝筹股票、工银沪深 300 指数均只采用前端收费模式, 工银货币的收费模式
目前也默认为前端收费模式。
3、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。
收取的赎回费用不低于 25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记
费等相关手续费。
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4、转入基金时, 从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取
申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补
差费用。
5、本公司旗下基金的转换业务,最低转换申请份额均不得低于 500 份基金
份额。如果某笔转换申请导致转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于基金
最低保留余额限制,则转出基金余额部分基金份额将被同时赎回。
6、本公司旗下偏股型基金(工银核心价值股票、工银精选平衡混合、工银
稳健成长股票、工银红利股票、工银大盘蓝筹股票、工银沪深 300 指数)与工
银货币基金之间转换适用于以下相对应的转换费率。
(1)从偏股型基金转入工银货币
工银核心价值股票、工银转换费率
持有期限
精选平衡混合、工银稳健赎回费率申购补差费率
成长股票、工银红利股票、 1 年以内 % 0
工银大盘蓝筹股票、工银 1 年(含 1 年)到 2 年 % 0
沪深 300 指数转入工银货
2 年以上(含 2 年) 0 0
币
(2)从工银货币转入偏股型基金
工银货币转入转换费率
转换金额
工银稳健成长股票、工申购补差费率赎回费率
银红利股票、工银大盘 100 万元以下 % 0
蓝筹股票、工银沪深 300 100 万元(含)至 300 万元 % 0
指数 300 万元(含)至 500 万元 % 0
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