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模拟试卷(考前版)3
考号姓名分数
一、单项选择题(每题1分,共100分)
1、以手下于股权投资基金募集机构的责任和义务的有()。
Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽责责、诚实守信、谨慎勤奋,防范利益矛盾,执行风险提示义
务、反洗钱义务等相关义务,并依照法规要求的合格投资者制度担当特定对象确定、投资者适合
性审查与确认等相关责任
.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及隶属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同见效程序进行客观描述
Ⅲ.募集机构应成立相关制度保障投资者的商业奥秘并对个人信息严格保密,并保证基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ.募集机构应成立相关制度以保障基金财产和客户资本安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案为A
【答案解析】本题观察募集机构的责任和义务。以上四项都是募集机构的责任和义务。
2、合伙型基金参加主体之间的权益义务关系较吻合资权投资业务()的特点,而企业型基金的
组织形式更多表现()的属性。
A、人合+资合;资合
B、人合;资合
C、资合;人合
D、资合;人合+资合
答案为A【解析】本题观察基金投资者与基金管理人的权益义务关系。企业型基金的组织形式更
多表现资合的属性,股权转让平常不对基金带来直接的影响,股权转让需吻合《企业法》相关条
款的规定,但限制相对较少。在有限合伙框架下,合伙型基金参加主体之间的权益义务关系较符
合资权投资业务“人合+资合”的特点,一般合伙人对基金可能的债务担当无量连带责任。
3、关于管理人内部控制的主要控制活动要求,以下说法错误的选项是()。
A、股权投资基金管理人应当成立合格投资者适合性制度
B、基金合同约定股权投资基金不进行托管的,股权投资基金管理人应成立保障股权投资基金
财产安全的制度措施和瓜葛解决体系
C、股权投资基金管理人睁开业务外包应拟定相应的风险管理框架及制度
D、股权投资基金管理人应成立健全外包业务控制,并最少每半年睁开一次全面的外包业务风险
评估
答案为D
【解析】本题观察管理人内部控制的主要控制活动要求。选项D错误,股权投资基金管理人应建
立健全外包业务控制,并最少每年睁开一次全面的外包业务风险评估。
4、法律尽责检查收集资料渠道包括()。
.从政府部门获取的信息
.互联网信息
.企业依照资料清单供应的资料
、II、III
、III、IV
、II、IV
、II、III、IV
【答案】D
【解析】法律尽责检查收集资料渠道包括:企业依照资料清单供应的资料、对目标企业管理团队
的访谈、对目标企业的现场检查;从政府部门获取的信息;公开信息,如互联网信息等。
5、企业估值的特点包括()。
Ⅰ.整体不是各部分的简单相加
Ⅱ.整体价值本源于要素的结合方式
.部分只有在整体中才能表现出其价值Ⅳ.整体价值只有在运行中才能表现出来
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案为C
【答案解析】本题观察企业估值的特点。企业估值的特点包括:(1)整体不是各部分的简单相加;
(2)整体价值本源于要素的结合方式;(3)部分只有在整体中才能表现出其价值;(4)整体价
值只有在运行中才能表现出来。
6、股票采用做市转让方式给挂牌企业带来的积极影响包括()。
Ⅰ.为挂牌企业供应相对专业和公允的估值服务和报价服务
.为挂牌企业引入外面投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等供应重要的定价参照Ⅲ.有助于提高投融资效率
Ⅳ.为挂牌企业融资、并购等创立更加便利的条件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为D
【答案解析】本题观察挂牌转让退出。股票采用做市转让方式给挂牌企业带来的积极影响,集中
表现在做市商为挂牌企业供应相对专业和公允的估值服务和报价服务,为挂牌企业引入外面投资
者、申请银行贷款、进行股权质押融资等供应重要的定价参照,有助于提高投融资效率,为挂牌公
司融资、并购等创立更加便利的条件。
7、杠杆收买基金在杠杆收买中担负必然的职责,以下说法错误的选项是()。
A、选择杠杆收买的目标(平常在投资银行的协助下)
B、独立谈判收买价格
C、经过一个结束性事件完成交易
D、督查高层管理者的活动及决议
答案为B
【答案解析】本题观察并购基金。杠杆收买基金在杠杆收买中的职责包括:第一,选择杠杆收买
的目标(平常在投资银行的协助下);第二,谈判收买价格(平常在投资银行的协助下);第三,
募集高级债及夹层资本(平常在投资银行的协助下);第四,经过一个结束性事件完成交易;第
五,作为企业的全部者及董事会控制成员,经过已有管理层或新的管理层经营被收买企业;第六,
督查高层管理者的活动及决议;第七,作出全部战略和财务决议;第八,决定销售企业的机会和
方式(平常在投资银行的协助下)。
8、股权投资基金成为运作股权投资业务的主体,需要具备必然的组织形式。影响组织形式选择
的要素主要包括()。
.法律依照Ⅱ.看守要求
Ⅲ.基金营运实务的要求
Ⅳ.与股权投资业务的适应度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为D【解析】本题观察股权投资基金组织形式的选择。我国现行的股权投资基金组织形式主
要为企业型、合伙型及契约型,影响组织形式选择的要素众多,主要包括法律依照、看守要求、
与股权投资业务的适应度及资本营运实务的要求,以及税负等。
9、吻合以下()条件的私募基金管理人的高级管理人员,并经过科目一考试的能够申请认定基
金从业资格。
年从事财产管理相关业务,且管理财产年均规模
1000万元以上
年从事财产管理相关业务,且管理财产年均规模
1000万元以上
年从事财产管理相关业务,且管理财产年均规模
5000万元以上
年从事财产管理相关业务,且管理财产年均规模
5000万元以上
【答案】B
【解析】吻合以下的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并经过科目一考试的能够申请
认定基金从业资格:近来三年从事财产管理相关业务,且管理财产年均规模1000万元以上;已
经过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券刊行与承销》科目)、期货从业资格、
银行从业资格、特许金融解析师(CFA)等金融相关资格考试,或获取注册会计师资格、法律职
业资格、财产评估师资格,或担当上市企业董事、监事及高级管理人员等。
10、关于股权投资基金业务外包服务机构供应的服务内容,表述错误的选项是()。
A、基金销售
B、估值核算
C、投资决议
D、销售支付
答案为C
【解析】本题观察基金外包服务的含义和内容。基金外包服务包括以下主要内容:销售、销售支
付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
11、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况不包括()。
A、基金管理人未准时执行季度、年度和重要事项信息报送更新义务累计达
3次
B、基金管理人未准时执行季度、年度和重要事项信息报送更新义务累计达
1次
C、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示
系统严重违纪企业公示名单
D、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
答案为B
【解析】本题观察基金管理人的信息报送义务。已登记的基金管理人存在以下情况之一的,中国
证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,经过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该
机构的私募基金产品备案申请:①基金管理人未准时执行季度、年度和重要事项信息报送更新义
务累计达2次的;②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企
业信用信息公示系统严重违纪企业公示名单的;③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年
度财务报告的。
12、股权投资基金进行业绩议论时,常用的指标不包括()。
A、利息倍数
B、总收益倍数
C、内部收益率
D、已分配收益倍数
答案为
A
【答案解析】本题观察基金业绩议论。由于股权投资基金需要在必然的投资期内完成其财产配置,所以对股权投资基金的业绩议论经常在基金退出期进行。一般会经过计算内部收益率、已分配收
益倍数和总收益倍数等主要指标,与市场中同一年份内同种类基金整体指标情况进行综合比较,
以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。
13、甲、乙、丙拟共同出资50万元成立一有限企业。企业成立后,在其设置的股东名册中
记录了甲、乙、丙三人的姓名与出资额等事项,但在办理企业登记时遗漏了丙,使得企业登记的
文件中股东只有甲、乙二人。依照企业法律制度的规定,以下表述中,正确的选项是()。
丙不能够获取股东资格
丙获取股东资格,但不能够参加当年的分成
丙获取股东资格,但不能够抗衡第三人
丙不能够获取股东资格,但能够参加当年的分成【答案】C
【解析】
《企业法》第三十二条,记录于股东名册的股东,能够依股东名册主张执行股东权益;企业应当
将股东的姓名也许名称及其出资额向企业登记机关登记;登记事项发生改正的,应当办理改正登
记;未经登记也许未经改正登记的,不得抗衡第三人。股东资格自将股东记录于股东名册时获取,
在企业登记机关进行登记不是股东资格的获取要件;但是,未经登记的,不拥有抗衡效力。
14、获取基金销售业务资格的(),能够在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与督查机构。
Ⅰ.商业银行
.保险机构Ⅲ.证券企业Ⅳ.信托机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为B【解析】本题观察股权投资基金的募集机构。获取基金销售业务资格的商业银行、证券
企业等金融机构,能够在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与督查机构,并成立齐全的防
火墙制度,防范利益矛盾。
15、若合伙型基金的有限合伙人为自然人,其股息盈余和股权转让所得应依照投资者个人的“生
产、经营所得”计缴个人所得税,适用税率为()。
A、10%的比率税率
B、5%~35%的超额累进税率
C、20%的比率税率
D、10%~35%的超额累进税率
答案为B
【解析】本题观察股权投资基金的基本税负。合伙型基金的投资者作为有限合伙人,收入主要为
两类:股息盈余和股权转让所得。依照现行相关规定,若是有限合伙人为自然人,两类收入均按
照投资者个人的“生产、经营所得”,适用5%~35%的超额累进税率,计缴个人所得税。
16、经过多年研究,我国的股权投资基金行业获取了长足的发展,主要表现为()。
.市场主体丰富
Ⅱ.市场规模增加迅速
Ⅲ.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级Ⅳ.成为全球第一大股权投资市场
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案为B
【解析】本题观察我国股权投资基金发展的现状。经过多年研究,我国的股权投资基金行业获取
了长足的发展,主要表现为三个方面。一是市场规模增加迅速,当前我国已成为全球第二大股权投
资市场。二是市场主体丰富,行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导渐渐转变成市场化主体
主导。三是有力地促进了创新创业和经济结构转型升级,股权投资基金行业有力地推动了直接融
资和资本市场在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重要作用。
17、以下各项中,其投资于股权投资基金时,不需要穿透核查最后投资者,可直接认定为私募股
权投资基金合格投资者的是()。
A、该基金管理人的从业人员
B、该基金销售机构的管理人员及从业人员
C、该基金托管人的高级管理人员
D、经过基金从业资格考试的个人
答案为A【解析】本题观察股权投资基金的募集对象。以下投资者视为自然合格投资者:
(1)社
会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;(2)依法成立并在中国证券投资
基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;(4)中国证监
会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
18、不相同的组织形式对股权投资基金有重要影响,以下说法正确的选项是()。
Ⅰ决定了基金的不相同运作特点
Ⅱ决定了基金投资者对基金的权益和义务
Ⅲ影响着基金的决议程序和管理人积极性的发挥
Ⅳ影响投资人和管理人在风险和收益眼前的不相同权衡
Ⅴ不相同组织形式的不相同税收,也直接影响基金投资者的收益
A、ⅠⅡⅣ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅢⅤ
D、ⅠⅡⅢⅣⅤ
答案为D
【解析】本题观察股权投资基金。对股权投资基金而言,不相同的组织形式决定了基金的不相同运作
特点。组织形式决定了基金投资者对基金的权益和义务,影响着基金的决议程序和管理人积极性
的发挥,以及投资人和管理人在风险和收益眼前的不相同权衡。同时,不相同组织形式的不相同税收,也
直接影响基金投资者的收益。
19、1993年8月,为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革,原国家体改
委和人民银行支持原中国农村发展信托投资企业率先成立了淄博乡镇企业投资基金,并在()证
券交易所上市。
A、香港
B、深圳
C、上海
D、台湾
答案为C
【解析】本题观察我国股权投资基金发展历史。1993年8月,为支持淄博作为全国农村经济改革
试点示范区的乡镇企业改革,原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资企业率先成
立了淄博乡镇企业投资基金,并在上海证券交易所上市,这是我国第一只企业型创业投资基金。
20、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括()。
A、完满企业治理结构
B、供应再融资服务
C、追踪投资协议条款执行情况
D、规范财务管理系统
答案为C【解析】本题观察股权投资基金的一般投资流程。投资协议见效后,项目投资经理为企
业供应的增值服务包括帮助企业规范运作、完满企业治理结构、供应再融资服务、上市指导及并
购整合等,使企业在尽可能短的时间内迅速规范、成长、增值。选项C属于投资后项目监控的内
容。
21、境外机构投资者经过资格审批和外汇资本的看守程序后,将境外资本兑换为人民币资本,投
资于境内的基金指的是()。
A、QFLP
B、QDLP
C、QDII
D、QFII
答案为A
【解析】本题观察QFLP工作内容。QFLP为合格境外有限合伙人。选项B,QDLP为合格境内有限
合伙人。选项C,QDII为合格境内机构投资者。选项D,QFII为合格境外机构投资者。
22、债权人应当自接到通知书之日起()日内,未接到通知书的自通知之日起()日内,向清理组申
报其债权。
;30
;45
;45
;30
【答案】C
【解析】债权人应当自接到通知书之日起三十天内,未接到通知书的自通知之日起四十五日内,
向清理组申报其债权。
23、股权投资基金的项目本源主要有()。
Ⅰ.与国内外股权投资机构结为策略缔盟,实现信息共享,结合投资
.依赖创新证券投资银行业务、收买兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会Ⅲ.追踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动向
Ⅳ.经过资料调研、项目库介绍、接见企业等方式搜寻项目信息
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为D【解析】本题观察股权投资基金的一般投资流程。股权投资基金的项目主要有三个本源:
(1)依赖创新证券投资银行业务、收买兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会,拥有贴
近一级投资市场、退出渠道畅达、资本回收周期短以及投资回报丰厚等特点;(2)与国内外股权
投资机构结为策略缔盟,实现信息共享,结合投资;(3)追踪和研究国内外新技术的发展趋势以
及资本市场的动向,经过资料调研、项目库介绍、接见企业等方式搜寻项目信息。
24、依照《合伙企业法》的相关规定,成立有限合伙企业,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.有生产经营场所
Ⅱ.有合伙协议,形式不限
Ⅲ.有合伙人认缴也许实质缴付的出资
Ⅳ.有限合伙企业名称中应当注明“有限合伙”字样
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为C
【解析】本题观察股权投资基金的成立流程。依照《合伙企业法》的相关规定,成立有限合伙企
业,应当具备的条件,除以上三项外,还包括:(1)有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人
成立,但是法律法规还有规定的除外,有限合伙企业最少应当有一个一般合伙人;(2)有限合伙
人能够用钱币、实物、知识产权、土地使用权也许其他财产权益作价出资,但有限合伙人不得以
劳务出资;(3)有书面合伙协议;(4)法律法规规定的其他条件。
25、在股权投资基金领域,一般合伙人平常只宜以()形式出资。
钱币
实物
劳务
土地使用权
【答案】A