期货公司培训课件：开户流程与柜员系统的使用.ppt

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基本概念释义
1、资产账号
2、客户编号
3、交易编码
4、结算银行
5、结算银行账号
6、银期转账
7、保证金监控中心
8、商品交易所和金融交易所
开户流程
一、身份信息验证
开户人员须审核客户提供资料的真实性、合规性、完整性。投资者提供的开户材料不真实或者不齐全以及证件过期失效者,谢绝开户。
开户流程
自然人客户须提供的材料
1、身份证或临时身份证原件(证件需在有效期内)。
2、银行账号
开户流程
机构客户须提供的材料
1、《企业营业执照》(副本)、《税务登记证》、《组织机构代码证》(副本)原件
2、提供银行结算账号及开户行
3、提供法定代表人的证件原件及法定代表人身份证明
4、提供相关的指令下达人、资金调拨人、结算单确认人及被授权人的身份证原件、复印件
5、签署《机构投资者授权书》(若法定代表人本人前来开户,则无需签署),并加盖机构公章;
二、交易风险揭示
开户流程
三、客户资料签署
3、客户资信调查表
自然人填写
机构填写
客户都填
开户人员填
开户流程
开户流程
四、开立股指期货交易编码准备材料
1、开户时前一交易日账单,可用资金余额不低于人民币50万元
“报表-期货报表-客户日账单”