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合同编号:【】
圣康世纪投资控股〔〕
财务参谋协议
签约地点:
签署日期:二〇一六年【】月【】日
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财务参谋协议
本协议由以下三方于2021年月日共同签署于市区
甲方:
住所:
法定代表人:
联系人:移动:
乙方:圣康世纪投资控股〔〕
住所:市区建华南路11号商通大厦8层
法定代表人:吴新杰
联系人:移动:
丙方〔实际控制人〕:
:
住所:
移动:
鉴于:
1、甲方系在中华人民国境根据?中华人民国公司法?依法成立并
有效存续的法人。甲方就甲方拟进展的股权/债权融资,并购重组等
资本运作事宜,愿意委托乙方协助甲方进展,乙方愿意承受甲方的上
述委托。
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2、乙方为一家专业提供财务咨询融资效劳的公司,同意利用其
在金融领域的资源和经历向甲方提供财务参谋效劳。
3、丙方为甲方及其旗下公司的实际控制人,同意甲方委托乙方
进展的股权/债权融资,并购重组等资本运作事宜,并同意本协议约
定的财务参谋费用事宜。
4、甲乙丙三方通过前期沟通已建立了互相信任的良好合作根底。
据此,三方根据中、互利、自愿、老
实信用的原那么,经友好协商就乙方向甲方提供财务参谋效劳事宜达
本钱协议,以资共同遵守:
第一条财务参谋效劳容
,委托期限为:6个
月,委托期限完毕后,各方仍然就相关事项磋商,且未启动终止合作
的相关程序的,视为合作期限自动延期6个月。就甲方本次融资工
程提供参谋效劳,乙方承受委托。效劳容主要包括:
。具体投资条件乙方协
助甲方与投资方协商确定。
,协助收购
方案确实定,并且有权参加定增的出资。
、咨询效劳和交易方案的设计,协助甲方开
展融资路演等活动。
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,如在自本协
议签订之日起三年完成对甲方的股权/债权投资或并购,那么甲方和
丙方均须按本协议相关约定支付乙方财务参谋费用。
第二条双方的权利和义务
。
要求乙方委派足够的、优秀的工程人员参与效劳;要求乙方协助协调
其他中介机构的工作;要求乙方解答效劳过程中遇到的疑难问题和处
理须完成的其他工作。
详尽资料,并对该等资料的真实性、准确性和完整性负责。该等材料
不得存在重大错误或遗漏。如果该等材料有更新的容,甲方应及时告
知乙方。
作;效劳过程中,甲方应当及时解答和处理乙方提出的相关问题,按
照乙方提出的进度要求,配合落实相关工作。
,向乙方、中介构造或者合作方提供
的资料包括但不限于业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查的
详尽资料,甲方承诺全力配合相关工作。
建议、说明、推荐或意见自主做出与本次融资活动有关的分析和决定,
并自行承当因此产生的相关责任。
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、足额向乙方支付财务效劳费。
,应当经过乙方的书面
同意。
劳,并有权按照本协议的约定向甲方和丙方收取财务参谋效劳费用;
,开展财务参谋的各
项工作,自行承当组建财务参谋团队,完成委托事项所发生的一切费
用。乙方应确保委派人员到达履行其职责所需的专业能力,乙方委派
人员应以职业慎重和勤勉尽责的态度提供本协议所约定的效劳容;
、必要的协助,包括但
不限于:为乙方工程人员提供必要的工作条件与便利;及时、准确、
完整地提供乙方工作所需的有关文件、资料、信息等;协助乙方做好
与各中介机构及政府机关的沟通协调工作等
。
实且及时的报告,不得成心隐瞒有关本次融资及并购重组活动的重要
事实或提供虚假情况。
。
,全力配合执行。
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,已经完成了相关的授权
手续。
费用,并同意按照本协议第三条和第六条的约定,履行承当连带责任。
第三条财务参谋费用及支付方式
,本协议所产生的财务参谋费用原那么上应当由甲
方支付,甲方不支付的,丙方承当连带责任。
,丙方应向乙方支付的财务参谋费用(包含乙方合作
方的费用)的计算方式如下:
〔以甲方与投资方签署有关融资协议为准〕的情况下,财务参谋费为
融资额的3%;
署并购重组协议并成功并购的情况下,财务参谋费为并购重组金额的
5%;
,对于甲方及旗下公司资本溢价局部,
甲方需支付溢价局部的40%作为溢价费用。
,甲方在融资款或并购重组款项支付至甲方/丙方指
定账户之日〔下称“融资款到账日〞〕
定的财务参谋费〔该财务参谋费用包括工程推荐方的费用〕;乙方应
当在收取上述财务参谋费后五个工作日向甲方/丙方提供发票。
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,乙方收取上述财务参谋费的银行账户信息如下:
户名:
开户行:
账号:
,所有关于商讨、准备、签署、履行本
协议的工作,三方各自发生的费用,由三方各自承当。三方依法各自
承当因本协议而发生的应缴税金。
第四条述与保证
甲乙双方各自向对方做出如下述与保证:
、有效存续,并具有法人资格的
公司;
、权力和授权签署和交付本协议,遵
守和履行其在本协议项下的义务;
(如需要);
、交付及履行本协议,现在不会、将来也不会违反或
构成违反或触犯任何法律或文件,任何对其或其资产有约束力的协
议、承诺、判决、禁制令或其他文件的规定;
、并且可能影响其履行本协议的任何正在
进展的、可能进展的法律诉讼或行政诉讼程序。
第五条
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与本协议项下效劳容相关的所有方面的信息及本协议所含的信息予
以,未经对方书面同意,不向任何第三方披露该等信息。
:
;
;
,非由于该方的过错而成为公众所知的信
息;
。
:
雇员、律师、会计师、参谋和咨询人员等披露;
,向有关政府部门或管理机构披
露。
关联方的专业财产。无论因为何种原因导致本次融资活动终止或本协
议合作目的未予实现。甲方均有权要求乙方返还或销毁其在本协议执
行过程中所获取的所有信息,包括原件和复印件,乙方将在收到甲方
书面要求之日起20日归还或销毁。自此,乙方将不再为任何目的使
用该等信息。
,不因本协议的终止而失效。
第六条违约责任
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,应自延
迟之日起每日按应付未付金额的万分之五承当违约金。
,乙方有权要求
丙方承当连带责任,即由丙方实际支付全部应付款项和全部违约金。
,达成其他一致
的,应当签署补充协议,或者另行签署相关协议。
第七条协议的终止和解除
,未经双方协商一致,达成书面协议,任何一
方不得擅自变更本协议。如需变更本协议条款或就未尽事项签署补充
协议,应经双方共同协商达成一致,并签署书面文件。
,任何一方均有权书面通知另一方终止
本协议:
,一方在超过60天期限后仍无法履行
其主要义务时;或
;或
、行政法规及本协议约定的其他情形。
,任何一方有权向另一方发出书面终止
通知,本协议自书面终止通知到达对方时终止。
,另
一方仍有权提出索赔,不受本协议终止的影响。
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约性义务,该等义务应在不可抗力事件存在时暂停,而义务的履行期
应自动按暂停期顺延。
第八条争议解决
,三方应友好协商解决,
协商未果,任何一方有权将争议提交仲裁委员会按其仲裁规那么进展
仲裁,仲裁裁决是终局的,对双方都有约束力。
第九条其他
、解释、履行和争议解决应适用中华人民国
〔、、澳门除外〕现行法律、行政法规之规定。
〔经双方法定代表人或授权代
表签字并加盖公司公章〕对本协议进展变更或解除,任何补充协议将
构本钱协议不可分割的一局部。
、受让人均具有约束力,并
对该继承人、受让人的权利义务产生影响。
、或不可执行,不应影响本协议其他
条款的效力。
利,任何权利的单独实施或局部实施不应排除任何其他权利的施行。
,并取代三
方在签署本协议之前就本协议事宜做出的所有口头和书面协议、谅
解、讨论、洽谈和通讯。
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日起生效,对各方均有约束力。
,各方各持一份,具有同等的法律效力。
〔以下无正文〕
甲方:〔盖章〕
法定代表人或授权代表〔签字〕:
日期:年月日
乙方:〔盖章〕
法定代表人或授权代表〔签字〕:
日期:年月日
丙方:〔签字〕
日期:年月日
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