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随着企业合规不断成为学界探讨的热点,能够为企业提供合规服务的律师业务日益引起重视。2021年9月3日,企业合规第三方监督评估机制管理委员会在第三届民营经济法治建设峰会上正式宣告成立。最高人民检察院党组书记、检察长张军在峰会上明确指出,第三方机制专业人员名录库成员应该包括律师。据此,律师在企业合规管理中具有的独特地位愈加凸显。
企业合规,是企业为有效防范、识别、应对可能发生的合规风险所建立的一整套公司治理体系①陈瑞华:《企业合规的基本问题》,《中国法律评论》,2020年第1期。,是企业、企业家维护其自身合法权益,保障企业持续健康发展的基本需要,也是构建法治化营商环境的应有之义。但实践中,由于合规体系的庞大复杂、企业自身合规能力的不足,依靠外部专业的律师提供合规服务成为实现企业合规的重要路径,律师参与企业合规管理作为一种新型的法律服务模式由此产生并得以发展。作为护卫企业经营安全的全生命周期的法律服务②姜先良:《企业合规与律师服务》,法律出版社2021年第1版,第165页。,律师参与企业合规管理业务旨在通过为企业在其整个生命周期的所有生产经营环节提供系统性法律服务以保障企业合规发展,是律师在微观层面助力营商环境法治化建设的重要手段。可见,律师参与企业合规管理的能力和水平,直接关乎企业合规的水平,从而影响着营商环境的法治化进程。那么,在聚焦企业合规以助力营商环境持续优化的背景下,律师参与企业合规管理的基本价值究竟何在?其具体范围包括哪些?在法治化营商环境的构建中发挥着哪些功能?这些问题都值得我们思考并作出回答。
一、律师参与企业合规管理的基本价值
企业作为典型的市场主体,能够最直接真切地感知到营商环境的优化程度。律师参与企业合规管理为企业合规运行提供全生命周期的法律服务,为企业合规发展保驾护航,从而促进其在法治化轨道健康成长。这是现代经济社会发展的必然要求,也是对传统律师业务的转型升级,更是助力营商环境优化的重要组成。详言之,在市场主体的生产经营活动中,律师参与企业合规管理能够有效引导市场主体合法经营,依法维护市场主体的合法权益,不断提升公共法律服务能力和水平,从而为营造法治化营商环境提供有力支撑。
(一)有效引导市场主体合法经营
随着现代经济社会的快速发展,市场主体的法律服务需求日渐多元化、系统化。律师参与企业合规管理业务不同于传统律师业务,是传统单一化的业务集成,是对传统律师业务的转型升级,是现代经济社会发展促生的一种法律服务新模式,旨在通过全方面助力企业合规管理,满足企业生产经营的安全需求。就优化营商环境而言,律师参与企业合规管理可以有效引导市场主体合法经营,从而不断助推企业合规管理水平的提升,及时满足市场主体的发展需求。详言之,对于尚未建立合规管理体系的市场主体,可以通过律师合规服务为其量身打造合规管理计划,从而帮助其逐步建立企业合规管理体系;对于已经建立合规管理体系的市场主体,可以通过律师合规服务帮助其查找漏洞和不足,从而及时对其进行完善。随着合规管理体系逐步健全,企业合规管理水平势必得到明显提升,市场主体在法治轨道上快速发展的基本需求自然得以满足。
(二)依法维护市场主体合法权益
律师参与企业合规管理业务可以通过强化市场主体自身的合法运行,首先,保证了企业生产经营的合法合规,在源头上大大减少了市场主体引发纠纷的几率。其次,在市场主体不可避免地进入纠纷之中时,律师参与企业合规管理可以及时帮助涉事主体进行合规内部调查和合规尽职调查,通过尽快查找到纠纷产生的原因,解决纠纷,完善合规体系,保障市场主体继续安全运营。针对行政执法、刑事司法等公权力的介入,可以帮助涉事主体进行必要的应对,参与到调查之中,从而最大限度维护涉事主体的合法权益。
(三)不断提升公共法律服务能力和水平
2020年1月施行的《优化营商环境条例》(以下简称《条例》)第六十八条规定:“政府及其有关部门应当整合律师、公证、司法鉴定、调解、仲裁等公共法律服务资源,加快推进公共法律服务体系建设,全面提升公共法律服务能力和水平,为优化营商环境提供全方位法律服务。”这是优化营商环境对公共法律服务提出的新需要,在一定程度上也是对律师业务发展提出的新要求和新挑战。
律师参与企业合规管理业务以服务企业合规为宗旨,是法律服务的一种新业态,可以有效解决企业全生命周期的法律服务难题,助力企业避免纠纷、减少纠纷,促使企业快速健康成长。这在一定程度上也对律师的业务能力和水平提出新的要求。律师参与企业合规管理需要律师具备多元化系统性思维,不仅只熟悉法律业务,甚至还要掌握企业生产经营所需要遵守的行业规则、商业惯例等有关规定,保证能够最大限度满足企业的发展需求。律师参与企业合规管理业务有效弥补了传统律师业务的不足,是公共法律服务能力和水平不断提升的重要体现,对于营造法治化的营商环境无疑具有重要作用。
二、律师参与企业合规管理业务的范围
关于律师参与企业合规管理业务的范围,有学者通过分析梳理当前我国律师事务所从事的合规业务服务,认为律师参与企业合规管理业务主要包括合规计划打造、合规调查服务、执法调查应对三大板块。③陈瑞华:《企业合规基本理论》,法律出版社2021年第2版,第387页。其中,合规计划打造主要是为了完善企业的合规管理体系。对于不具有合规体系的企业,由律师帮助其进行设计建立合规体系,对于已经具有合规计划的企业,由律师对合规管理体系进行不断完善。合规调查服务,一方面是指合规尽职调查,即在企业对外进行商事行为的过程中,为避免法律风险而进行的风险评估、风险防范等专业调查。另一方面是指在企业即将面临承担不利法律后果之时,由律师在企业内部进行的违规识别、发现漏洞等专业合规调查活动,即内部合规调查。执法调查应对,就是在企业面对行政执法和刑事司法活动时,通过帮助企业进行必要的应对、参与,从而最大限度保障企业的合法权益。
也有观点根据律师参与企业合规管理业务的类型,认为律师参与企业合规管理业务可以具体细化为合规顾问业务、合规咨询业务、合规调查业务、合规培训业务、危机应对业务、合规体系业务。④姜先良:《企业合规与律师服务》,法律出版社2021年第1版,第173~211页。合规顾问业务与法律顾问业务不同,是法律顾问业务发展的最终升级。该业务强调更加全面、长远地解决、预防企业发展中可能遇到的法律问题,服务内容相对更加多元化、系统化。合规咨询业务则是指针对企业合规管理所涉及的有关问题,由律师提供的相应的咨询服务。根据咨询内容,可以分为综合合规咨询、专项合规咨询和行业合规咨询。合规调查业务是律师参与企业合规管理业务中最重要的一部分,是指针对企业及员工是否履行了合规义务,律师开展的系列调查工作。合规培训业务,是以促进企业合规管理、提升企业合规质量为目的,由律师面向企业员工进行的体系化培训。危机应对业务,是指在企业面对行政执法、刑事执法调查或者社会舆论危机时,由律师提供合法有效的应对,助力企业渡过危机,从而减少企业经济和声誉损失的法律服务。⑤姜先良:《企业合规与律师服务》,法律出版社2021年第1版,第204页。合规体系业务,是在其他合规业务的基础上,聚焦企业合规管理体系构建,由律师提供的帮助企业建立和完善合规计划的业务。
上述关于律师参与企业合规管理业务范围的划分均有一定道理。虽然在表述形式上略显不同,但在强调实质上差异不大。前者更侧重于宏观层面的总结概述,后者则强调的是微观上的类型细化。两种观点均以企业合规为中心展开,强调企业合规管理体系的构建,必须依赖外部专业律师的系统高效服务,这是律师参与企业合规管理业务产生、发展的前提和基础。笔者认为,律师参与企业合规管理业务以助力企业合规成长为主旨,是企业经营管理中必需的一种外部服务,其业务范围应以企业合规的基本需要来划定。尽管企业在自身性质、规模范围等方面存在差异,但在合规机制的构建上必须遵守“规”的约束,这是共同的前提。而这里的“规”不仅包括法律法规等强制性规定,还包括行业规则、商业道德、国际惯例等****惯性规定。那么,律师参与企业合规管理业务就应围绕企业的合内部之规、合行业之规、合法律之规综合展开,其范围要坚持以符合企业发展的强制性规定和****惯性规定为中心。不可否认,随着社会经济的发展,企业合规体系也需要随之进行调整,加之相关法律法规等强制性规定以及行业规则等****惯性规定也会随之发生一些新的调整,企业合规的体系就势必要随之及时作出新的改进以适应调整。因此,在打造合规计划、合规调查服务、执法调查应对之外,在律师参与企业合规管理业务中增加合规体系的维护和改进,其必要性不言自明。
三、律师参与企业合规管理在法治化营商环境建设中的功能
法治是最好的营商环境。这意味着法治不仅为营商环境的持续优化提供重要保障,而且还是实现营商环境持续优化的根本方式。只有将营商环境纳入法治框架之内,市场主体的合法权益才能得到更加有效保障,市场主体的内在活力才能得到最大限度释放。
律师参与企业合规管理通过助力企业合规体系构建,不仅有效预防、减少了市场主体在生产经营活动中面临的风险,为规范市场主体行为、维护市场秩序打下基础,而且还积极助力优化营商环境的“良法”制定,不断推动服务型执法理念的贯彻实施,有效保障企业合规不起诉制度的规范落实,从而在微观层面有力助推营商环境的法治化建设。
(一)助推优化营商环境的“良法”制定
构建法治化营商环境的制度体系,基本前提是要进行科学立法。即紧紧围绕市场主体的生产经营需要,由法定机关依照法定权限和法定程序,及时制定、修改或废止有关法律法规和行政规范性文件。《条例》实施以来,充分听取市场主体诉求及行业商会意见已成为优化营商环境立法的必经程序。对于不符合《条例》要求的法规、规章、规范性文件,就需要进行及时清理和修订,对于成熟定型、行之有效的经验做法,则需要适时以立法形式固化,统一实施。
律师参与企业合规管理业务要求律师必须具备多元化知识储备和系统性思维方式,这为律师参与立法提供了更多技术支撑。在立法活动中,具备合规管理业务能力的律师既深知市场主体发展需要的“良法”,又能够精准客观地反映出市场主体的“良法”需求。同时,律师在市场主体整个生命周期的合规管理服务中,可以最直接、最深刻地感触到已生效法律法规在实施中对市场主体的各种影响。对于那些阻碍市场主体健康成长、不利于营商环境优化的相关规定,从事合规管理服务的律师、律师事务所可以通过市场主体或者其他途径向立法机关反映改进提升立法质量的有关意见,从而积极助推优化营商环境的“良法”制定。
(二)推动服务型执法理念的贯彻实施
公平公正的监管环境是法治化营商环境的基本要义。法治化的营商环境要求必须坚持依法行政,严格规范执法。就市场主体的监管而言,既要实现全部覆盖,又要保证公开透明。既要做到监管于法有据,又要实现监管合理有度。执法机关在履行法定必要监管义务的情况下,要秉持服务型执法理念,将对市场主体的不利影响降到最低。
律师参与企业合规管理业务中的执法调查应对,体现为在企业面对行政执法时,律师通过帮助企业进行必要的应对、参与,从而最大限度维护企业的合法权益,将行政执法对企业的不利影响降到最低。这与优化营商环境提倡的服务型执法理念初衷一致,都是为了最大限度减少对市场主体的不利影响。通过执法调查应对,不仅可以实现传统律师业务中对执法合法性的监督,而且还可以更加有效实现对执法合理性的监督,即行政行为的实施是否超过了实现行政管理目的必要的限度。这也是律师参与企业合规管理业务在行政执法监督方面区别于传统律师业务的关键之处。因为从事企业合规管理业务的律师不仅可以就执法主体、执法程序、执法权限对执法机关进行监督,而且还能够以企业合规体系的构建为据对企业责任和员工个人责任进行精准严格的区分,从而对执法的合理性进行积极有效应对,为企业争取获得最宽大的处理。
(三)保障企业合规不起诉制度的规范落实
企业合规不起诉制度的构建,是助推营商环境法治化的必然需要。近年来,我国检察机关开启了对于涉嫌刑事犯罪的企业,在一定条件下可以不予提起公诉的探索。即对于涉案企业,经过有效整改,在第三方监督评估的情况下,确实已经实现合规经营管理,检察机关可以酌情对其不予起诉。为更加规范第三方对涉案企业的监督评估规则,2021年6月,最高人民检察院联合司法部等九部门共同印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,其中明确规定了律师在担任第三方组织组***员时,应当遵守的禁止义务。可见,在企业合规不起诉制度的实施中,律师必然会以合规监管人的身份加入第三方评估组织,独立从事企业合规考察和监督。
律师参与企业合规管理业务中的合规计划打造,主要目的就是帮助企业完成合规体系的构建。当涉案企业因刑事违法被移送到检察机关,律师参与企业合规管理可以发挥其独特的专业优势,能够及时高效地帮助涉案企业制订合规计划,完善合规管理体系。同时,律师参与企业合规管理业务中的合规调查服务更有助于第三方组织对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。尤其是在对涉案企业合规体系的评估中,合规调查服务可以有效识别企业内部存在的合规漏洞,查找到企业存在的合规风险,从而保证第三方对涉案企业整改效果的评估更加专业客观,进而为企业合规不起诉制度的规范落实提供有力保障。