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上海证券交易所
2015年3月
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为简化股票期权业务开户流程,提升期权投资者开户体验,实现一次临柜即
可完成开户,制定本指南。本指南依据《上海证券交易所股票期权试点投资者适
当性管理指引》、《证券公司股票期权业务指南》、《期货公司参与股票期权业
务指南》及其他相关通知制定,供期权经营机构参考。各期权经营机构在“不降
低标准、尽量简化流程”的原则下,可以根据自身实际情况和投资者特点,按照
本指南精神,制定各自的期权业务开户规程。
自本指南发布日起,上海证券交易所(以下简称“本所”)之前发布的《关
于股票期权投资者开户相关问题的说明》、《关于期权投资者开户相关问题的补
充说明》、《关于做好股票期权投资者临柜开户服务的通知》中关于开户的规定,
与本指南不一致的,以本指南为准;与本所已发布规则不一致的,以本所发布的
规则为准。根据股票期权业务的进展情况,本所可根据实际情况对开户指南进行
调整。
证券公司与客户之间经纪业务关系以其与客户签订的经纪合同中约定为准,
本指南不作为处理相关纠纷的依据。
为更好地服务期权经营机构,解决股票期权业务相关问题,本所已于2月6
日开通股票期权业务市场服务电话。相关问题可拨打021-68810390进行咨询,
工作时间为周一到周五,每日上午9点至下午5点。
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一、个人投资者股票期权开户
(一)投资者开户需要准备的资料
(已开立融资融券账户投资者)或期货公司出具
的金融期货交易结算单
(二)营业部资格初审
1、核对投资者身份证明文件:必须投资者本人持有效证件临柜开户。
2、核对上海证券交易所A股证券账户:
(1)若在本期权经营机构已有A股账户,核对通过;
(2)若无本期权经营机构A股账户,需首先开立A股账户。
3、核对托管资产:
托管在期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交
易融入的证券和资金)合计不低于50万元。
4、核对交易经历:
(1)时间要求:在本公司或其他期权经营机构开户合计满六个月;
(2)在证券公司开户要求:具备本公司或其他公司融资融券业务参与资格或
者金融期货交易经历;
在期货公司开户要求:在本公司或其他公司参与过金融期货交易。
5、核对期权模拟交易经历
投资者需具有与期权交易权限级别相对应的本所认可的模拟交易经历。期权
经营机构工作人员可登陆本所会员信息服务平台查询指定交易在本公司的投资
者的模拟交易经历。若投资者除行权经历外,已满足开户所需的其他适当性准入
条件,且投资者愿意书面承诺“在期权模拟交易下一行权日完成行权操作”的,
期权经营机构可先行为其开户。期权经营机构应督促投资者在下一行权日完成相
关行权经历。
6、核对知识测试成绩
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已通过测试者可登陆本所会员信息服务平台或者通过本所股票期权投教专
区“投资者期权知识测试成绩查询”入口查询。
未通过测试者可现场参加考试,有关投资者知识测试详细要求见本指南附
件。
通过考试的投资者须朗读以下内容:“本人承诺,期权知识测试由本人独立、
自主完成,本人对考试成绩负责。”期权经营机构须对此进行录像。
7、评估客户风险承受能力。期权经营机构可使用本公司通用的“风险承受
能力评估表”对客户风险承受能力进行评估。1年内对该投资者进行过风险评估
的,可不重做评估。
8、核实投资者诚信记录。期权经营机构应对投资者诚信情况进行核实,若
无相关资料,投资者须在适当性综合评估表中进行书面承诺。
9、完成适当性综合评估表(详见附件一)。该表只需经办人及期权经营机
构营业部负责人或其授权人签字确认即可。在审批流程中期权经营机构可以使用
电子签章;有完备电子流程的,上述人员无需在纸面文件上签名。
(三)开户程序
1、向客户解释风险揭示书及经纪合同的核心内容
为提高效率,期权经营机构可在投资者临柜前将经纪合同、风险揭示书等相
关开户资料提前发给投资者阅知,或提醒投资者认真阅读上述文件。
2、投资者签署风险揭示书及录像
投资者按风险揭示书要求抄写承诺并签名,期权经营机构对投资者抄写或朗
读承诺文字的过程进行录像。
3、投资者单方签署经纪合同
4、为投资者办理所有开户手续(包括密码设置等),但在总部完成审核前,
账户暂不生效
5、期权经营机构总部进行审核
投资者适当性评估及交易权限分级等事宜经期权经营机构总部期权经纪业
务相关部门负责人或其授权人核准后,营业部可为投资者激活衍生品合约账户和
股票期权保证金账户;未通过相关审核的,期权经营机构不得对开户相关文件进
行签署,投资者此前单方签署的文件即予作废处理。
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6、开户结果反馈,通知客户办理银衍签约
期权经营机构应当及时将审核及开户结果告知投资者,通知通过审核的投资
者办理银衍签约。
二、机构投资者开户
(一)开户准备材料
1、法人证明证件:组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证。
股票期权上线初期,根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》和
《上海证券交易所沪港通试点办法》,合格境外机构投资者(QFII)和沪股通投
资者暂时不能交易股票期权产品。
2、期权经营机构所需的机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料。
3、对于普通机构投资者,还需提供上一季末净资产不低于人民币100万元
的相关证明。
对于专业机构投资者,还需提供在相关监管机构的成立备案文件。
(二)普通机构投资者资格初审
1、核对机构法人证明文件:原件与复印件一致性、年检有效期等信息。
2、核对机构投资者经办人身份信息和业务授权等材料。
3、核对上海证券交易所A股证券账户:
(1)若在本期权经营机构已有A股账户,核对通过;
(2)若无本期权经营机构A股账户,需首先开立A股账户。
4、核对托管资产:
托管在期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交
易融入的证券和资金)合计不低于100万元。
5、核对相关业务人员的模拟交易经历。需具有与三级期权交易权限相对应
的本所认可的模拟交易经历6、核对相关业务人员的知识测试成绩。
7、审核其他相关信息。
(三)专业机构投资者资格初审
1、核对相关监管机构出具的成立备案文件。
2、核对机构法人证明文件:原件与复印件一致性、年检有效期等信息。
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3、核对机构投资者经办人身份信息和业务授权等材料。
4、核对上海证券交易所A股证券账户:
(1)若在本期权经营机构已有A股账户,核对通过;
(2)若无本期权经营机构A股账户,需首先开立A股账户。
5、证券公司、基金及其子公司、银行、保险公司、信托公司等特殊机构发
行的产品,如公募基金产品、私募产品、信托计划、资产管理计划、银行及保险
理财产品等,如需参加期权交易,根据产品结算模式来办理衍生品合约账户开户:
(1)采用托管人结算模式的产品,应当按照现有证券账户开立方式向中国结
算申请新开立一个普通证券账户,并将该证券账户指定交易在证券公司或期货公
司,由相应证券公司或期货公司为其开立衍生品合约账户;
(2)采用证券公司结算模式的产品,则无需向中国结算申请新开立一个普通
证券账户,由现有证券账户指定交易所在证券公司为其开立衍生品合约账户。
本所股票期权投资者适当性管理不适用于专业机构投资者,无须对其进行适
当性管理。
(四)开户程序
1、普通机构投资者签署风险揭示书。
2、机构投资者单方签署经纪合同。
3、公司总部审核。
4、审核与开户结果反馈,通知客户办理银衍签约。
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附件一:适当性综合评估样表
本样表仅供各期权经营机构参考,各期权经营机构可以根据自身实际情况和
投资者特点,制定各自的适当性综合评估表。
是否达到要求
指标项目
(勾选)
一、相关投资经历
具备拟申请交易权限要求的期权模拟交易经历
在期权经营机构开户6个月以上
具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历
二、金融类资产状况
证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券客户信用证券账户内的证券
市值和信用资金账户内的资金)人民币50万元以上
三、期权基础知识水平
一级知识测试通过
二级知识测试通过
期权知识测试成绩
三级知识测试通过
综合知识测试通过
四、风险评估
通过风险承受能力评估
五、不良诚信记录
无不良诚信记录
本人承诺
1、本人对所提供相关证明材料的真实性负责,并自愿承担因材料不实导致的一切后果。
2、本人不存在重大未申报的不良信用记录。
3、本人不存在证券市场禁入以及法律、行政法规、规章和上海证券交易所业务规则禁止
从事期权交易的情形。
4、本人身体健康,不存在不适宜从事期权交易的情形。
投资者(签字):日期:
分支机构开户经办人(签字):
日期:
分支机构负责人或其授权人(签字):
日期:
评估意见:
经综合考虑,建议授予投资者级股票期权交易权限。
提示:评估意见不构成投资建议,亦不构成对投资者的获利保证。
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附件二:股票期权投资者知识测试须知
投资者期权知识测试成绩是期权经营机构核定投资者交易权限级别与适当
性综合评估的重要判断依据。为提升投资者参与本所期权知识测试体验,简化期
权投资者知识测试的过程,明确知识测试的相关要求,制定本须知。
一、考试要求
各期权经营机构应当严格按照要求组织考试,严肃考试纪律。拟开设考场的
营业部应当按要求设置“专区、专人、专机”。
“专区”:在营业部设置相对独立的专门区域用于投资者测试,场地大小可
视营业场所实际情况确定。专区内应张贴考试过程及纪律要求。“专人”:应配备
专门的期权工作人员或客服人员组织测试。上述人员应具备一定的期权知识水
平,同时熟悉测试组织要求和流程。客户开发人员不得兼任测试组织人员。“专
机”:应配备专门电脑,其配置应保证投资者顺畅完成在线测试。
二、考试纪律
期权经营机构应当负责核对投资者身份证明文件,确认投资者本人独立、自
主完成考试。
投资者在规定的考试时间内不得查阅任何参考资料(包括但不限于印刷资
料、手机、电脑等渠道),不得向营业部监考工作人员询问与考试内容有关的信
息。一旦发现***、替考等现象,本所将认定考试成绩无效并采取相关自律监管
措施。
三、考试录像
本所对期权投资者知识测试期间的录像不做强制要求,但通过考试的投资者
须朗读以下内容:“本人承诺,期权知识测试由本人独立、自主完成,本人对考
试成绩负责”。期权经营机构须对此进行录像。
四、考试形式
个人期权投资者知识测试形式分为逐级考试和综合卷考试。
对于选择逐级考试的个人投资者,参加并通过一级考试后,才能参加二级考
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试;参加并通过一级、二级考试后,才能参加三级考试。对于每个级别的考试,
投资者均可多次参加,直至成绩合格。
此外,本所拟于4月初(具体上线时间另行通知)新增综合卷考试模块,个
人投资者除了逐级通过一级、二级、三级考试外,还可以选择综合卷考试。对于
选择综合考试的个人投资者,也可多次参加,成绩合格者直接成为三级投资者。
机构投资者和期权经营机构从业人员须参加机构投资者及证券从业人员期
权知识测试。
五、考试题目范围与数量
个人期权投资者知识测试范围为《上海证券交易所期权投资者知识测试辅导
读本》第一章、第二章、第三章、第四章。
一级考试:共20题,每题5分,覆盖第一章与第二章,其中第一章共12题,
第二章共8题;
二级考试,共10题,每题10分,覆盖第三章;
三级考试,共10题,每题10分,覆盖第四章;
综合卷考试分为三个部分,共20题,每题5分。第一部分为第一章与第二章,
共10题,其中第一章共6题、第二章共4题;第二部分为第三章,共5题;第三部
分为第四章,共5题。
机构投资者和期权经营机构从业人员测试范围为第一章至第五章内容。
六、通过标准与考试时长
一级考试总分100分,时间为20分钟,70分为合格。
二级考试总分100分,时间为20分钟,70分为合格。
三级考试总分100分,时间为20分钟,70分为合格。
综合考试总分100分,时间为30分钟,总分不低于70分,且各部分正确率不
低于60%为合格(即第一部分答对不少于6题,第二部分答对不少于3题,第三部
分答对不少于3题)。
机构投资者及证券从业人员期权知识测试总分100分,时间为90分钟,80
分为及格。
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