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安全管理体系审核报告
安全管理体系审核报告
编号:U10C11311
公司名称:重庆环球轮船旅游实业公司
审核种类
初次□年度□(第次)换证□临时□跟踪□附加□
船种
客□客滚□高客□高货□散□油□化□气□移□其它□
船舶国籍:中国
审
核
组
审核组长
陈勇
审核员
吴和荣
审核员
邓秋陵
审核员
杨为民
实****审核员
徐向东
实****审核员
谭孝福
公司基本情况(适用于初次、年度、换证及临时审核)
法定代表人:杨起志
总经理:杨起志
指定人员:尹钟俊
公司最高领导层、岸基体系相关部门及分支机构情况:
公司最高领导层有:总经理、副总经理、指定人员;
公司体系内相关部门有:体系办、人事办、航运管理部、客运管理部、
公司体系内人数:98
机关体系内人数:12
体系内船舶数量:1
审核情况概述:
应重庆环球轮船旅游实业公司的申请,2004年3月5日,长江海事局下达了对该公司进行初次审核后第一次年度审核的《审核安排方案》。
根据《审核安排方案》,3月8日下午,由重庆海事局陈勇任组长,吴和荣、邓秋陵、杨为民为审核员,重庆海事局徐向东、谭孝福为实****审核员组成的审核组在重庆报到,并于当天召开了审核组内部会议,明确了审核工作任务和审核员工作分配,确定了审核计划。
按照审核计划,2004年3月9日时至时,审核组在公司会议室召开了首次会议。—时,审核组对公司安全管理体系文件进行了审核。
9日时至时,由邓秋陵、杨为民、徐向东组成的船舶审核小组对代表船“玉祥”轮进行了活动审核。
10日时—时,审核组分四组对公司岸基地安全管理体系活动进行了审核。其中:审核组长陈勇和实****审核员徐向东完成了对公司总经理、副总经理的审核,审核员吴和荣和实****审核员谭孝福完成了对指定人员、体系办的审核,审核员邓秋陵完成了对人事办和航运管理部的审核,审核员杨为民完成了对航运管理部和客运管理部的审核。
整个审核期间,审核组共发现文件中的问题67个,开具不符合报告14份;岸基活动审核共访谈人员9人,发现问题47个,开具不符合报告9份;其中:重大不符合规定情况报告4份;严重不符合规定情况报告1份;一般不符合规定情况报告4份;代表船“玉祥”轮审核共访谈人员14人,发现问题28
个,开具不符合报告10份;其中:严重不符合规定情况报告2份;一般不符合规定情况报告8份;具体情况见《文件审核记录》、《活动审核记录》、《不符合规定情况报告》、《代表船舶审核报告》。
审核期间,审核组还对上次审核中审核组开列的43项不符合规定情况报告的纠正情况进行了验证。
11日时至时,审核组召开了内部会议,讨论并确定了审核结论。审核组认为:公司自上次审核以来对安全管理体系文件所做的修改基本覆盖并符合《国内安全管理规则》、有关强制性规定的要求,公司对上次审核中所开列的不符合规定情况有13项未进行纠正,公司及代表船安全管理活动未能满足公司安全管理体系文件的要求。主要体现在培训、新聘/转岗人员熟悉职责、船舶设备维护、不符合规定情况的报告、调查和分析及纠正等要素未得到有效执行,安全管理体系在公司船岸未能得到有效运行。审核组认为:本次年度审核不予通过,建议长江海事局不给予该公司“符合证明”予以年度签注。
2004年3月11日时—时,审核组在公司会议室召开了末次会议,通报了上述结论。
不符合规定情况合计33项。
其中体系文件14项,岸基活动9项,代表船活动10项。
一般不符合:26项
严重不符合:3项
重大不符合:4项
不符合规定情况综述:
本次审核中共开列不符合规定情况报告33份,重大不符合:4项,严重不符合:3项,一般不符合26项。其中文件方面的不符合项有14项,主要体现在不满足《国内安全管理规则》;;;;;;;;;
涉及岸基活动方面的不符合项有9项,涉及总经理1项、指定人员1项、体系办1项、人事办2项、航运管理部2项、客运管理部2项。
涉及代表船不符合项有10项,其中:船长4项,驾驶部3项,轮机部2项,客运部1项。
具体情况见《不符合规定情况报告》和《代表船审核报告》。
不符合纠正要求:
对于本次审核中涉及文件方面的不符合项,要求在两个月内完成纠正,活动方面的不符合项,要求公司和船舶在一个月内完成纠正,并将实施纠正的客观证据报送重庆海事局,待下次审核时予以验证。
审核结果
SMS文件与ISM规则或国内规则的符合性
符合□基本符合□不符合□
SMS文件是否满足强制性规定
是□否□
SMS文件是否考虑适用相关建议生规定
是□否□
SMS活动与SMS文件的符合性
符合□基本符合□不符合□
上次审核的不符合规定情况的纠正情况
纠正□未纠正□
SMS运行的有效性
有效□基本有效□无效□
是否同意签发DOC证书
是□(正式□临时□)否□
是否同意给予DOC证书年度签注
是□否□
是滞同意换发DOC证书
是□否□
是否同意维持DOC证书的有效性
(适用跟踪审核和证审核)
是□否□