c15042课后测试100分.doc

文档介绍：c15042课后测试100分
一、单项选择题
1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中,不属于公司信贷管理委员会的的职责的是( )。
A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批
B. 对公司融资融券业务进行风险回顾
C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批
D. 对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审核
您的答案:D
题目分数:10
此题得分:
批注:
二、多项选择题
2. 关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象,下列选项正确的是( )。
A. 对于集中度较大的账户,纳入风险关注范围
B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注
C. 账户负债规模越大,关注度越高
D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围
您的答案:B,C,D,A
题目分数:10
此题得分:
批注:
3. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时,评估股票的市场面可参考( )等指标。
A. 市值规模
B. 宏观流动性
C. 波动性
D. 股价涨幅
您的答案:C,A,B,D
题目分数:10
此题得分:
批注:
4. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定,下列选项正确的是( )。
A. 担保证券折算率的确定,需经公司信贷管理委员会审批通过后生效
B. 不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标准
C. 在确定信用债的折算率时,重点关注主体信用和债项评级、流动性、久期等指标
D. 分级A基金的折算率一般要高于债券型基金
您的答案:B,C,A
题目分数:10
此题得分:
批注:
5. 在对融资融券账户担保物进行风险管理时,可重点关注( )等指标。
A. 单一客户集中度
B. 维持担保比例
C. 负债规模
D. 持仓偏好
您的答案:A,C,D,B
题目分数:10
此题得分:
批注:
6. 在对融资融券担保股票进行筛选时,基础标准的设置可参考( )。
A. 上市超过一定期限
B. 非*st
C. 近一个季度股东人数不低于一定数量
D. 公司经营状况良好,最近一年无重大违法违规事件,财务报告无重大问题 E. 价