文档介绍：该【基金从业资格基金法律法规重点知识 】是由【花开花落】上传分享，文档一共【53】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【基金从业资格基金法律法规重点知识 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。金融市场与资产管理行业考点
□□金□□□□□□□□□□□□□□□□金□□□□□□
□□金□市□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□a
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□金□a
□□□□□分□□□□□□□□a
金□□□的□成□□□市□□□□ /金融工具/金融□□□□□□□
□□金□□□的□□□ □□□□□□□□□□□□□□的□□, □□□□□
□□□□□□□□的□□,□□分□□□□□□□□a
□□□□□□的□□ :
1) 从参与□来看,包含委托□与受托方 ;
2) 受托方资产主要为货币等金融资产
3) 管理方式主要通过□□存款,□□,期□,基金,[险或实体企业□□等
□□□□□□的□□ :
1) 为市场经济体系有效配置资源, 是有□的□□□□□□□□□的□□□□
□□□,提□□□□□□□的□□□生□□□□□
2) 通过□产管理行业专业的□□行为活动, □□□□□□□□□□□□有□
的□□□□□□, □□□□□□□□, □□□□□□□□□□□, □□□□□□
□□□□□□□□ ;
3) □产管理行业创造十分广泛的□□□「和服务, □□□□□的□□□□□
□,□□金的□□方□□□方□□□的□□□□
4) 资产管理行为还能对金融资产合理定价,
□□□□□□□□,□□□□□□□□□□□a
投资基金
□□□□□□□□□: □□□□□□□□□□□□□□□□□ □□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□□□ ;
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□ ;
□□□□□□□□□□□□□□□□ ;
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□
□□□ □□□□□□□□
□□□ □□□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□
(一)□□□□□□□□□
(二) □□□□□□□□□
(三) □□□□□□□□□
(四) □□□□□□□□□
(五) □□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□□□□a
(一)□金□□□□□□□□□ (共3条)
1□反映的经济关系不同。
□□□□的□□□□□□□a ;
□□□□的□□□□□a ;
2、 所筹资金的投向不同 □
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□等□□□□□
3、 投资收益与风险大小不同
□□:□□□□□□□□
□□:□□□□□□□□
□□:□□□□□□□□□□□□□□□中□□□□□□□□
(□)□□□□□□□□□□ (有3□□□ )
□□□□□□□:
□□□□□□□□□□□□□□□□□a
1、 性质不同
2、 收益与风险大小不同
3、 信息披露程度不同。
□□□ □□□□□金的□□□□
□金□□□□□: □金□□□□(基金市□)□□□□□ □□□□□□□□大
□□
□□□□□□基金□□a
(一)□金□□□□□
1、基金份额持有人即基金投资人,是基金的出资人、基金资产的所有者和
□金□□□□的□□□□
2^□金□□□□□□有的□□ (□□□□□□□□, □□□成□□□,□是
)
1、基金管理人的主要职责
2、 基金管理人在基金运作中具有核心作用。
3、 在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
(三)□□□□□
1D□□□□□□□□ (□□□□□□□□□□□□ □□□□□□□ □□□□
□□□□□□□□□□□□□□□ )
2、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担
□□
□□□□市□□□□□
□□:□□□□□□□登□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□
(一)□□□□□□ (中□□□□ )
(二)□□□□□□□□ (□□□□□□ )
□□□□□□□□□□□□□
□□□ □□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□ □□□□□□□□□□□□□□□□□ □□□□□
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
□□□□□□□
□□□□□□□□□□□□ □□□□□□ □□□□□□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
□□□□□□□
□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□□a (□□□□ )□
(一)□□□□□□□
□□□基金□□□□□□□□□□□□□金□有□□□□a
(二) □□□□□□□□
□□□基金的□□□□□□□□金□□的□a ;□□□基金的□□□□□□
□□□大□□□□□基金的□□a □□□□, □□□□金的□□□的□□□□q
些□
(三) □金营运依据不同。
□□□基金□□基金□□□d基金 ;□□□□[[据基金□□章程营运基
金。
□□□ □□□□□金的□□□q
□□□金□□□□□□,□□□□金□□□□□□金□□□□□金d
□□□□金的□□d □□金□□□□□□□□□□□d, □金□□□□□q
□□,基金□□□□□□□□□d
□□□□金的□□d 基金□□不固定,基金□□□□在□□□定的□□□d
□□□□□□□□□□□的□□□□□□d
□□□基金□□□□基金的□d (□□□□ )
[□□□不同。□□□基金有一个□定的存续□。我国《□□□□基金法》规定,□□□基金期限应在 5□□□, □□□□□□□□, □前□□的□□□基
金存续□限□般为 15□□□□□□金□□□□□d
2、 规模限制□同。□□□基。□□固定 [□□□基金□□□□□D
3、 □□「□□同□ □□□□金在□□□□□□市交易 ;□□□基金□□在□
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
5、激励约束机制和投资策略不同。与封闭式基金相比,开放式基金向基金
□□□□□□□□□□□□□□□a
□□□ □□□□□□□□中的地位□□□ (□□)
□□□□□□□□□了□□□□
□□□□□□□□□□□□□□a
□□□□□□□□□的□□□□□□a
□□□□金□□□□□□□□□a
□□□ □□□□□金□□□
□□□ □□□□□金□□□□
□□□□□□□金□□□□□a
1、对投资者来说,科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险
□□□□的□□,□□□□□□□□□□的□□□□□□□a
2^0基金管理□□□□,基金□□的比□□□□□□□□中□□□□□□
理□
3、对基金研究评价□□来说,基金的□□则是进行基金评价的基础。
4^a□□□□□□,□□□□□□□的分□□□□
二、基金分类的困难
2004年7月1□□□□□□□金□□□□□□□中,□□□□国的基金的
类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币□□□金□基本类型。
□□基金□□ (□□□□ )
根据运作方式不同,可以分为封闭式基金、开放式基金。
(三) □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
□□□□
(四) □□□□□□□□□□□□成□□□□□□□□□□□□□□□□□
(五) □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
(六) □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
(七) □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
(八) □□□□□□
□□□ □□□□□□□□□
□□□ □□□□□□
□□□□□□□□□
□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□ □□□□□□□□□□□□□
□□□□□□
□□□□□□□□□ □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□ □□□□
□□□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□
(一)□□□□□□□□□□□□□□□□
(二) □□□□□□□□□□
(三) □□□□□□□□□□□□□□□□□□
□□□□□□□□□
(一)□□□□□□□□□
(二) □□□□□□