文档介绍：反洗钱测试题
中国银行安徽省分行反洗钱知识测试
单位: 姓名: 得分:
一. 单选题:(每题1分)
1、《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为( )。
、证券业、保险业从业机构
2、根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向( )报告。
3、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,( )的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
、外币交易等值3万美元以上
、外币交易等值1万美元以上
、外币交易等值1万美元以上
、外币交易等值1万美元以上
4、银行业金融机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币( )元以上或外币等值( )美元以上的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
1000 1万
1000 1万
5、根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,全员每年至少参加一次反洗钱培训,操作岗位人员每年至少参加( )反洗钱培训,新入行员工应进行反洗钱基础知识培训,以持续提高员工反洗钱意识和能力。
6、我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的人民币金额起点为( )。
A:20万 B:50万 C:200万 D:500万
7、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知书( )个工作日内补正。
8、根据《反洗钱法》规定,临时冻结不得超过( )。
9、根据《中国银行安徽省分行反洗钱与反恐怖融资客户尽职调查及风险分类实施细则》规定,对于划分为高、低风险的客户,应填写《客户风险分类表》并将评定意见提交( )审核。
A、业务经理 B、基层网点负责人
C、二级分行分管行领导 D、二级分行行长
10、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的,对金融机构处( )罚款,并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处( )罚款。
、1万元以上5万元以下
、1万元以上5万元以下
、1万元以上5万元以下
、5万元以上50万元以下
11、有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是( )。
A、只能是金融机构工作人员
B、只能是金融机构
C、只能是金融机构工作人员或金融机构
D、可以是任何单位和个人
12、根据《中国银行安徽省分行大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,基层网点操作人员在日常可疑交易的录入(包括正常可疑交易的录入和补报可疑交易的录入)后,应当( )。
A、立即将交易形成案例 B、在次日形成案例
C、在5个工作日内形成案例 D、不需要形成案例
13、根据《中国银行反洗钱和反恐怖融资客户尽职调查及风险分类管理办法》规定,以下哪类客户应当列入高风险客户?
A. 空壳公司
14、根据《中国银行反洗钱和反恐怖融资客户尽职调查及风险分类管理办法》规定,当地政府机关及事业单位( )。
15、FATF的含义下列正确的选项是( )
B. 金融犯罪执法网络
C. 外国资产控制属 D. 国际安全暨防核武扩散局
16、《人民币银行结算账户管理办法》规定,存款人申请开立银行结算账户时,应填制开户申请书。开户申请书按照中国人民银行的规定记载有关事项。银行应对存