文档介绍：招商证券托管外包服务——私募基金备案指引
基金预备案指引
在提交产品要素表之前请先进行基金预备案,登记基金的基本情况,预备案如下图填写:
点击此处添加基金基础备案信息,申请预备案
点击添加按钮,如下图
点击添加
填写基金名称,后续可修改
注意:名称必须带“私募基金”或“私募投资基金”字样
预备案时填写基金拟成立日期,待产品成立时修改为资金到帐通知书上资金到达托管户的日期。
根据实际情况填写,此处情况供参考。
根据实际情况填写,一般如图选择。
填写基金简称,后续可修改。
点击“保存”后,系统自动产生。
点击保存后,会有一条预备案基金的信息,点击基本信息查看预备案效果如下图,请将此界面的截图打印、盖章、扫描后与产品要素表一并在初始拟定合同时提交招商证券:
收到资金到账通知书后,点击备案主界面上对应基金的附表,备案时需提交的资料清单请见本指引最后部分的附件7,请先准备好再进行备案,可节省您的时间:
基金正式备案指引
填写目标募集规模,无特殊请填写与实际规模相等的数字,否则可能会被误以为没有募集完毕。
无存续期的产品选永续,有存续期的产品按存续期填写到期日
上传一份管理人盖章的机构承诺函扫描件(承诺函格式见附件5)
上传资金到账通知书
填写资金到账通知书上的金额
上传一份投资者签署的投资者承诺函扫描件(注意要有签署日期)
上传一份投资者签署的风险揭示书扫描件(注意要有签署日期)
若无,请勾选不适用
填写资金到帐通知书上资金到达托管户的日期
如图填写
上传一个投资者的“一份”签过字的“完整的”基金合同扫描件(注意要有签署日期);若签署的是电子合同请见指引后部份附件1 “电子合同备案小指引。”
基金合同里的投资范围
契约型基金请勾选“不适用”。
此处添加:
,银行名称栏请填银行的名称。相关选项如上图所示
如图选择(这里选择“招商证券”,不要选择“招商银行”)
此处添加:
“基金份额的发售与认购”章节,银行名称栏请填银行的名称。相关选项如上图所示
上传一个投资者的“一份”签过字的“完整的”基金合同扫描件(托管条款已经整合至基金合同中,注意要有签署日期)
基金还未进行投资则此处填基金募集到账资金数字。
此处按基金合同的申购和赎回的开放日及时间描述填写和选择
此处填1
此处填基金成立日
无杠杆填0。
若该产品杠杆倍数特殊,见本指引最后部分附件2“杠杆公式”计算。
无杠杆填1。
若该产品杠杆倍数特殊,见本指引最后部分附件2 “杠杆公式”计算。
次数填1,频度由管理人自行选择。
未挂牌则选否
分级基金选是,其他选否
填1
如实填写。
填写员工跟投的人数,若有,需在备案界面最下面的管理人认为需要说明的其他问题处说明并上传该员工劳务合同或购买社保情况的证明盖章扫描件。
投资者为基金的,数量填在此处,填了数字后,注意右下方会有添加按钮,需点击添加,备案对应基金的情况。
上传一份加盖管理人章的投资者份额明细,信息需包含以下红字要求的字段,模板见指引后部份的“附件3投资者明细表模板。”
填写每一类投资者出资与全部出资的占比。
直销选是
地址:深圳市福田区益田路6013号江苏大厦A座