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浅谈米切尔的经济思想史观及其现代价值
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一、米切尔与《经济理论的种类》
提起美国老制度主义代表人物之一卫斯理·C·米切尔(,
1874—1948),人们第一想到的是他在经济周期和量化统计方面的研究,而他
在经济思想史方面的研究却极罕有人关注。可是,正如有名经济思想史家塞利
格曼对其未达成的经济思想史著作《经济理论的种类:从重商主义到制度主义》
(TypesofEconomicTheory:fromMercantilismtoInstitutionalism)(以下简称《经
济理论的种类》)所议论的:这是一部“能够与熊彼特的《经济剖析史》相媲
美的划时代巨作”;另一位有名经济思想史家马克·珀尔曼(MarkPerlman)也将
其称为经济思想史学科的三大威望性著作之一。所以,米切尔独具特色的经济
思想史观值得我们深入发掘、思虑和借鉴。这里有必需简要介绍一下米切尔在经济思想史研究方面的主要著作《经济理论的种类》。这部著作最先是以学生的听课笔录的形式出现。米切尔的一名学生约翰·迈耶斯(JohnMeyers)在1926—1927
学年上米切尔开设的思想史课程时,将他的讲座逐字逐句记录了下来。以后他又增添了一些他以后去旁听该课程的记录。这些笔录很快就流传开来。米切尔的
另一名学生奥古斯都·M·凯利()将这些笔录以LectureNotesonTypesofEconomicTheory为题第一版。以后,米切尔的学生,同时也是有名经济
思想史学家的约瑟夫·多夫曼(JosephDorfman)在此基础上从头编写,增添了
米切尔的讲义、日志、其余论文中的内容和其余学生的笔录,使得篇幅从本来
的600页扩大到了1500页,这也就形成了目前我们看到的版本。一定说明的
是,米切尔生前并无对这一非正式的著作进行任何鉴定,所以,在好多细
节的地方其实不可以保证其正确性。同时,因为课程时间的限制,他自己也认可,
对好多经济学家的看法观察不够充分,或许没有作特意的观察,如马克思。这
部著作的副标题“从重商主义到制度主义”表示了它所观察的时间跨度。
米切尔差异不一样经济理论种类的依照是两个因素,此中最主要的是一种理
论首要关注的问题是什么,而另一个较为次要的因素则是一种理论如何对待人
性(humannature)的问题。米切尔的《经济理论的种类》由上下两卷组成,上
卷观察的是米切尔称之为“古典经济学”的时期,时间是从重商主义末期开始,以亚当·斯密为起点到约翰·斯图亚特·穆勒结束。下卷观察的是离米切尔所处
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时代较近的诸多经济理论种类,从杰文斯开始,到凡勃伦和霍布森,最后以康芒斯结束。米切尔的经济思想史观是美国老制度主义经济思想史观的主要表现,他对内部历史观的反对和对经济理论的人性假定的关注是其制度主义看法的表
现。他将学科发展过程区分红了哲学方法阶段和科学方法阶段,在这个问题上他犯了经验主义错误。
米切尔的错误造成了在经济思想史观上难以调解的矛盾,并且致使了大相径
庭的对经济思想史学科价值的理解。本文将深入商讨这些内容,并说明米切尔经济思想史观的今世价值。
二、对内部历史观的反对:作为“社会产物”的经济思想
人们经常认为,经济学的发展和自然科学的发展相同,是一个学科内部逻
辑发展的过程。以后者在继承古人思想的基础上对思想进行切合逻辑的发展,每一代人利用新的察看来校订旧的思想,提出新的看法和见解,进而正确的经济学理论不停积累,最后发展到今日的状态。我们能够借用现代科学哲学的看法,
称这类科学史观为内部历史观。米切尔认为,这类内部历史观不切合经济学理论发展的历史事实。他认可,这类历史演变的逻辑可能存在于自然科学中间,但他频频重申,经济学作为社会科学与自然科学存在很大的差异。一方面,经济学的研究对象有较大的可变性。经济学所研究的人类行为时刻处于一个积累因果的变化过程中间,它不像物理学所研究的原子相同属性相对稳固。另一方面,经济学也不具备像自然科学中间那样进行大规模重复试验的条件。经济学难以控制住全部影响人类行为的因素,不可以实现控制变量的试验。同时,经济学所能察看到的样本数量也是有限的,难以像自然科学那样在大批的重复实验结果的基础上得出结论。因为这类差其余存在,与自然科学对比,在经济学的发展过程中,外面历史的因素就发挥了更为重要的作用。
米切尔认为,经济理论是“社会产物”(socialproduct),它是在必定社会历史条件下各样内外面因素综合作用的结果。而在各样因素中间,他特别重申
了当时的重要经济问题和流行的社会思潮等外面因素所起的作用,这些因素经常被人们所忽视。详细来说,外面历史因素会影响经济学家对什么问题感兴趣,会以什么样的方式来办理一个问题,什么样的理论最后会获取社会认同。米切尔认为,经济理论的关注点与经济学家所处时代面对的社会经济问题是密不行分
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的。在他看来,要理解经济思想史上著作家的思想,就一定观察并深入理解这些著作家所处时代面对的重点经济问题和社会问题。
所以,米切尔阅读了大批的经济史著作。米切尔指出,正是鉴于对当时尖利的经济社会问题的察看,亚当·斯密将一国财产的生产放在首要地点,这是在西欧经济的起步阶段,财产的生产和积累问题遇到热切关注的结果;而马尔萨斯将人口问题放在首要地点,是西欧经济在发展到必定阶段后,失业和贫穷
问题日趋突出的结果;李嘉图将财产的分派问题放在首要地点,是三大阶级、特别是财产阶级和地主阶级之间环绕着谷物法发生的利益矛盾急迫需要新的理
论解说的结果。经济学所面对的问题与当时社会历史条件有关,这可能在好多稍有历史看法的人们看来其实不奇异。可是,米切尔进一步认为,不单经济理论关注的问题,并且经济理论办理某个问题的方式也是遇到特定历史条件的影响。
我们以亚当·斯密为例。如《国富论》的标题所显示的,亚当·斯密放在首位的问题是一国财产的生产。米切尔认为,亚当·斯密对这个问题最重要的主张是自由听任。可是,亚当·斯密对自由听任政策合理性的论证是存在疑问的。这个论证假定每一个人都是自利的,每一个人的个体决议都能够做出最优的判断,
全部人的最优加总起来就能够获取社会的最优,所以自由听任就能够带来社会福利的最优。但是,没有原由能够认为个体的最优加总起来就必定是整体最优。
米切尔将亚当·斯密和与亚当·斯密年月邻近的斯图亚特进行了对照:他们都假定每一个人是自利的,每一个人的决议都能够做出最优的判断。
可是,斯图亚特却不像亚当·斯密那样,认为个人福利最大化的加总就能够获取社会整体福利的最大化。相反,斯图亚特认为,这类行为常常会致使个人之间的利益矛盾和社会福利被侵害。斯图亚特的这类看法使我们不由想起现代经济学中“公用地惨剧”的理论。所以,与亚当·斯密相反,斯图亚特获取
的是需要国家干涉以防备这类损失的结论。所以,从逻辑上是没法给亚当·斯
密的自由听任主张找到坚固的合理基础。亚当·斯密对个体能动性(individualinitiative)的信心需要从其所处的详细社会历史环境中去找寻源泉。米切尔相当
详细地描述了当时与个体能动性有关的诸多因素:18世纪的英格兰处在一个相对和平的时代,个人的自主创建在很多领域(如第一版业、殖民活动、社会科学)特别是自然科学获得了成功。在政治领域,现代英国的政治格局初步成型,民众
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在政治生活中的地位不停提升。地方由人民自主治理也是这个时期个体能动性的
重要表现,人们自主成立了新的管理部门来办理地方问题,比如,组建特意的委员会负责铺街路、修堤坝等。最后,在经济领域,米切尔认为经济制度发生了一次从“重商主义”到自由听任的转型。米切尔所定义的“重商主义”是一种国家对经济运转全面干涉的制度。在实行重商主义制度从前,每一个人的经济行为都遇到原有的中世纪庄园制度、行会制度以及地方自治协议的拘束。重商主
义经过调整中世纪的这些制度以及其余的一些政策达到政府的政策目标:在就业上经过较低的薪资实现充分就业;在农业上保证供应;在工业上保护本国天真工业,保护某些行业专利权的垄断;在对外贸易上踊跃推进本国的殖民活动。在重商主义后期,贸易垄断在亚当·斯密的年月遇到了损坏,好多人经过违纪
的方式参加到本来由专营公司垄断的对外贸易中间,获取了丰厚的收益。走私活动的猖狂使得政府难以看管,而一些议会的议员私下也参加这类活动。愈来愈多的人挣脱了本来的行会制度和学徒制度的拘束。
于是,这些愈来愈宽泛存在的个体能动性的实践产生出了亚当·斯密自由听任思想的土壤。那么,能不可以认为米切尔的思想史观就是一种与内部历史观相对峙的外面历史观呢?哈奇森(Hutchison,1951)认为,米切尔的思想史观忽视了学科发展的内部因素,进而造成了其方法在第2卷没方法贯彻下去,没方法充分解说他所波及的诸多经济理论的种类。布洛迪(Brody,1952)也表达了相近似的看法。可是,从米切尔的原意来看,他不认为外面历史足以解说整个经济理论发展过程。他明确指出,他的“这些陈说其实不是要贬损经济学家们的智力价值(intellectualmerit)”。同时,他在这个讲座过程中也丝绝不回避理论
上的优势能使得一种理论在与其余理论竞争中间据有优势。比如,在对照边沿革命中的杰文斯、瓦尔拉斯和门格尔的理论时,他认为,瓦尔拉斯的理论相对杰文斯的理论的一个优点是他在一般平衡而不是局部平衡的基础上论述其理论,
门格尔则相对杰文斯更好地办理了中间产品的价值归属问题,这使得杰文斯的理论产生的影响要弱于门格尔和瓦尔拉斯。
对他的看法更正确的归纳应当是,经济理论是多种因素共同作用的结果,
而不是某种或许某几种因素作用的结果。他说:“当你观察任何详细问题的时候,你越多地认识特定环境,你就越清楚地认识到特定的影响其实不归因于在这
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个环境中你选定为原由的随意单调因素,而是这个环境的整个结合体。假如你要足够透辟地解说的话,你就一定将把这些因素都包含进去。”不过因为经济学这门学科与自然科学存在差异,社会的重要经济问题以及流行的思潮等外面因素会发挥比在自然科学领域内更大的作用。反对的建议把米切尔的看法归纳为忽视内部历史因素,忽视学科内部的逻辑发展,而在他观察逻辑发展的时候又说他的方法最后难以贯彻,这其实误会了米切尔的看法,犯了稻草人错误。米切尔深受凡勃伦的制度主义思想的影响,他的思想史观是其自己制度主义看法
在经济思想史中的反应。依照制度主义的理论,人类社会处在不停的积累因果的过程中间。所以,要观察某一现象,就一定观察这个现象形成的历史过程。经济学家的行为和其余人相同,相同是各样****惯和偏向的结果。而这些****惯和先入之见则是过去历史过程中长久积累的结果。
所以,“必然出现的状况是:经济学家的看法在很大程度上老是他们所处
时代启发知识的看法。特定一代经济学家的精神情度,进而在很大程度上就是他们生活的世界通行的看法和先入之见的一种特别的自然结果。”
三、人性看法的争辩:功利主义向哪处去
对不一样经济理论种类背后的人性看法的关注是米切尔的《经济理论的种类》的另一大特色。他详细描述了从亚当·斯密以来经济学中人性看法的演变过程,
特别是边沁的功利主义看法如何成为经济学明确的心理学基础,以及环绕着它的诸多争辩。
在第1卷中,米切尔用了四个讲座的时间来特意议论社会哲学家边沁的功利主义理论。他认为,边沁的幸福计算(felicificcalculus)目的就在于成立一个如牛顿的物理学系统相同的社会学系统,在这个系统中,人类行为被分析为快乐和难过互相作用的结果,进而,这个理论就能够经过丈量快乐和难过来同时回
答人会如何行动和如何的行动能带来最大的幸福的问题,同时回答实证问题和规范问题。这类人性假定有三个特色:“第一,人性是最严格意义上的享福主义的;其次,人性是理性的,人是能计算的生物(calculatingcreature)”;“从他的整体看法来看,人性的第三个特色是说,它实质上是被动的;也就是说,人并无行动的偏向,而是被他们所处环境中的快乐—难过的力量推进和拉动的。”
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在“古典经济学”阶段,亚当·斯密、李嘉图和马尔萨斯的经济理论都采纳了与边沁相同的人性假定,人的行为被视为是幸福计算的结果,并且这个假定是隐含的,没有经济学家明确地将其作为理论的心理学基础。在需要的状况下这个假定会被修正,比方,在议论人口问题的时候,古典经济学家常假定人拥有生育的欲念,这时人不是理性的,他不可以认识到生育过多人口会造成贫穷的可能性。
直到杰文斯的理论提出,这类功利主义的心理学基础才被明确地看作经济
理论的一个基本假定。杰文斯以边沁的理论作为心理学基础,成立了一套边沿功效理论。可是,跟着经济学中以杰文斯、门格尔和瓦尔拉斯等人为代表的边沿理论流行开来,他们所依靠的心理学基础却遇到了愈来愈多的怀疑。达尔文的《物种发源》的第一版使得人们意识到,人的行为其实不是由快乐、难过的计算决定的,而是由遗传的驱动(inheriteddrives)所决定的。心理学家威廉·詹姆斯
的著作《心理学原理》(PrinciplesofPsychology)指出,我们忽视了决定人类行为的一个至关重要的因素,那就是人的****惯。保护传统理论的经济学家这时也开始对经济学的心理学基础产生思疑。米切尔以亨利·西季威克为例说了然这个问
题:西季克认可,让他选择去吃饭的其实不是他对吃饭的快乐和难过的计算,
而
是他饥饿的感觉。面对遇到严重打击的经济学的心理基础,
以后不一样种类的经
济学理论采纳了不一样的态度。
同时,陪伴着这场争辩,米切尔指出,
金钱在经济学剖析中间发挥着越
来越重要的作用。各样种类的经济理论都从对主观动机的研究,
转向对客观的
金钱现象比如对价钱的研究。以马歇尔为代表的新古典经济学仍旧坚持原有的功
利主义的心理学基础。马歇尔将“古典经济学”
的成本剖析和边沿主义的功效
剖析综合成一个完好系统,这类综合表现为供求曲线共同决订价钱和产量的简
洁系统。主观心理动机(motive)的平衡是难以权衡的,可是能够经过金钱,
也
就是客观的价钱的平衡表现出来。以达文波特为代表的“纯经济学”
(pure
economics)认为,经济学应当是从价钱的角度研究人类行为的学识,
而心理
学剖析应当完好从经济学中间清理出去。但当波及人类行为的时候,
他又试图
对其背后的因素做出解说。他认为人的行为遇到三个方面的影响:
人的欲念
(humandesires)、人类的生产能力和生产使用的工具设施。而当波及需要对人的
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欲念做进一步解说时,他却说,这不是经济学家而是心理学家的工作。
以费特
为代表的美国心理学派则希望以意志心理学
(volitionalpsychology)的看法代替原
本的功利主义心理学的看法。从结果来看,
这类心理学所假定的价值议论过程
与功利主义心理学没什么实质的差异。
费特的思想在以后发生了必定的转变,
他开始主张能够纯真用选择行为来
刻画人的行为,进而代替本来功利主义的心理学基础,
可是这没有给他的经济
学理论内容带来实质性的改变。他的经济学研究和达文波特相像,
都是着眼于
人的金钱活动。差异在于,
他认为经济学应当去探究在人类经济活动背后的因
素,并且指出金钱的使用是影响人类行为的重要因素。以凡勃伦为代表的制度
主义经济学认为,这类快乐主义的心理学是经济学的一种先入之见。人的行为
是由人的本能和****惯决定的。人的本能在人类社会发展过程中变化较少,
而****br/>惯则处于一个不中断的积累因果的过程中间。
制度则是指某一历史条件下广为流
行的****惯的会合。所以,
凡勃伦指出,“进化经济学必然是一种由经济利益所
决定的文化成长过程的理论,
一种用过程自己来说明的经济制度积累序列的理
论。”
米切尔认为,从经济学中间剥离心理学基础的做法是错误的。经济学的分
析必然要解说人类经济行为背后的原由。不对其背后的因素进行解说,
经济学
就没法进行展望。所以,
米切尔主张经济学作为一门研究人类经济行为的学识
不可以够离开心理学。同时,
经济学家也不可以寄希望于从心理学家那边直接获取
详细的答案。因为心理学能够供应的不过基本的心理学看法,
它只好保证经济
学家不会犯基本的看法性错误,
可是详细的经济行为的解说则仍旧需要经济学
家自己发掘。关于以上的思想史现象,米切尔并无放弃进行制度主义的解说。
功利主义心理学和关注金钱现象的研究之所以流行,此中一个重要原由就在于
金钱经济(moneyeconomy)或许说金钱制度(pecuniaryinstitution)的宽泛存在。
米切尔认为,经济制度中存在着两种种类的活动:制造产品(makinggoods)
和赚取金钱(makingmoney)。产品的制造由公司来组织,而公司追求的则是金钱
利益。这类生产金钱的活动渐渐改变着人们的****惯,形成了金钱经济。在金钱
经济从前的经济形态中间,人们的经济活动是由风俗(比如,庄园经济制度、
行会协议等)限制的,发生金钱交易的经济活动只在这个社会经济活动中据有
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特别小的比率。而在金钱经济下,绝大部分的经济活动都是经过金钱来进行的,
每一个人为了糊口就需要适应这类金钱经济的系统。他们依照不一样商品的金钱表现,也就是价钱来决定自己的花费、投资等经济行为。用凡勃伦的话来说,即是“在这类系统中,金钱业务和市场现象是支配性事实。但这类形式也是快乐主义之
所以在经济学中得以流行的重要基础;进而我们或许能够把快乐主义经济学当作从市场的角度对人性的一种解说,这类世界中的人要对这类局势做出矫捷的反响,调整他销售的货物以适应需求的变化,进而实现某种结果。”
所以,米切尔总结到,“因为它由此理性化(rationalize)了经济生活自己,
金钱的使用也就给这类生活的理性的理论确立了基础,金钱或许不是万恶之源,但它必定是经济理论之源。”
四、经济学发展的两个阶段:一个乐观的经验主义者的预知
米切尔将一门学科的发展过程区分红两个阶段:第一是哲学方法的阶段,学科内不存在一致的剖析框架,不一样的理论系统的差异在于其立场和察看角度的差异。第二则是科学方法的阶段,学科形成了一致的剖析框架,学科的进步
依靠于察看的积累和剖析技术的进步。米切尔认为,经济学目前仍旧处于第一阶段。在这个阶段,米切尔将经济学中间主流的方法称为“思想实验”(thoughtexperiment)的方法。在“古典经济学”时期,米切尔将李嘉图视为这类方法的代表。我们经常将李嘉图的方法称为演绎法,但米切尔认为这类说法是不谨慎
的。
因为从逻辑上来看,一个理论的形成必然同时拥有归纳推理和演绎推理的
成分。固然李嘉图在著作中间采纳了演绎推理的形式,但他的理论假定和基本
看法仍旧是从他长久对经济活动的察看中间获取的,仍旧有归纳的成分。米切尔更偏向于称这类方法为“思想实验”。这类方法先假定一个抽象的环境,清除现实中广泛存在的扰乱因素的影响,经过演绎推理的形式,模拟近似于自然科学中的控制变量实验,进而研究某种经济行为可能产生的影响。这类方法其实不是经济学中间独一的方法。在“古典经济学”时期,米切尔将马尔萨斯视为与“思想实验”相对峙的经验研究方法的代表。这类方法其实不假定抽象的环境,而是试图在大批事实的基础上归纳总结获取经济理论。在《人口论》的第二版中,
马尔萨斯就力争经过大批的经验事实来说明其人口原理的正确性。只管以前有很
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