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合同编号:
****精选2号母基金
私募基金合同
AAA基金基金合同
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私募基金管理人:****(上海)投资管理有限公司
私募基金托管人:****证券股份有限公司
****精选2号母基金私募基金合同
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重要提示
私募基金管理人承诺以诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构,私募基金管理人不保证基金肯定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,私募基金管理人的过往业绩不代表将来业绩。
本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案,但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性推断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
私募基金管理人提示投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
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名目
重要提示 0
一、前言ﻩ3
二、释义ﻩ3
三、声明与承诺ﻩ6
四、私募基金的基本状况ﻩ7
五、私募基金的募集ﻩ7
六、私募基金的成立与备案 10
七、私募基金的申购、赎回和转让ﻩ11
八、当事人及权利义务ﻩ16
九、私募基金份额持有人大会及日常机构 22
十、私募基金份额的登记ﻩ25
十一、私募基金的投资ﻩ25
十二、私募基金的财产ﻩ28
十三、交易及清算交收支配ﻩ30
十四、越权交易处理 35
十五、私募基金财产的估值和会计核算 37
十六、私募基金的费用与税收ﻩ43
十七、私募基金的收益安排 48
十八、信息披露与报告 48
十九、风险揭示 50
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二十、基金有关文件档案的保存ﻩ54
二十一、基金份额的非交易过户和冻结 54
二十二、私募基金托管人对私募基金管理人的业务监督和核查ﻩ55
二十三、私募基金管理人对私募基金托管人的业务核查ﻩ56
二十四、基金合同的效力、变更、解除及终止 56
二十五、私募基金托管人和私募基金管理人的更换ﻩ58
二十六、私募基金的清算ﻩ60
二十七、违约责任ﻩ61
二十八、法律适用和争议的处理 63
二十九、其他事项 63
附件一:投资监督事项表 66
附件二:私募基金管理人与私募基金管理人托付的基金代理销售机构权利义务 66
附件三:投资人信息表 68
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一、前言
订立本合同的目的、依据和原则:
1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、爱护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行方法》(以下简称《私募方法》)、《私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试行)》、《私募投资基金信息披露管理方法》、《私募投资基金募集行为管理方法》及其他法律法规的有关规定。
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3、订立本合同遵照基金份额持有人、私募基金管理人、私募基金托管人公平自愿、诚恳信用的原则。本合同是商定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。
4、本基金依据中国法律法规成立并运作,若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不全都,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
二、释义
在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:
本合同:《****精选2号母基金私募基金合同》及对该合同的任何有效修订和补充。
本基金、私募基金:****精选2号母基金。
私募投资基金:以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
私募基金投资者、基金投资者:依法可以投资于私募投资基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募投资基金的其他投资者的合称。
私募基金管理人:****(上海)投资管理有限公司。
私募基金托管人:****证券股份有限公司。
基金份额持有人:签署本合同,履行出资义务取得基金份额的基金投资者。
法律法规:指中国公布实施并现时有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。
金融监管部门:指负责金融市场监管的机关和投资基金行业自律组织。
中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”):基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。
运营服务机构:接受私募基金管理人托付,依据与其签订的运营外包服务协议中商定的服务范围,为本基金供应份额注册登记、基金估值等服务的机构,本基金的运营服务机构为
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****证券股份有限公司。
份额登记机构:本基金的份额登记机构为****证券股份有限公司。
募集机构:本基金的募集机构为私募基金管理人
监督机构:本私募基金管理人直销募集账户的监督机构为****证券股份有限公司。
证券经纪机构:指私募基金管理人指定且经私募基金托管人同意的证券经纪机构。
期货经纪机构:指私募基金管理人指定且经私募基金托管人同意的期货经纪机构。
交易日:指上海证券交易所和深圳证券交易所共同的正常交易日。
成立日:指达到基金合同商定的条件,本基金依法成立的日期。
开放日(如有):私募基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的交易日。
销售机构:指私募基金管理人及/或私募基金管理人托付的代理销售机构。
T日:本基金在规定的时间内受理基金投资者申购、赎回等业务申请及其他与本基金有关的事项发生的日期。
T+n日:T日后的第n个交易日(n为整数),当n为负数时表示T日前的第n个交易日。
M日:本基金自私募基金管理人与私募基金托管人核对T日净值全都的时刻、自私募基金管理人收到运营服务机构与私募基金托管人核对全都的T日净值的时刻或者私募基金托管人通知私募基金管理人T日净值小于或等于补仓止损线的时刻较早者所在日期。(如适用)
M+n日:M日后的第n个交易日(n为整数),当n为负数时表示M日前的第n个交易日。(如适用)
运作年度:指基金成立日或成立日的对日起算,实际存续天数满一个自然年度的期间。
基金财产:基金份额持有人拥有合法处分权、私募基金管理人管理并由私募基金托管人托管的作为本合同标的的财产。
托管资金专用账户(简称“托管资金账户”):是私募基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行专用结算账户,用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付,该账户不得存放其他性质资金。
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证券账户:本基金在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”)上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户,以及在中心国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户。
证券交易资金账户:私募基金管理人或私募基金托管人为基金财产在证券经纪机构开立的证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。
期货账户:私募基金管理人或私募基金托管人为基金财产在期货经纪机构开立的期货保证金账户,用于基金财产期货交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及期货交易清算。
募集结算资金专用账户(简称“募集账户”):指本基金募集期开头前为本基金财产在商业银行开立的特地账户,用于接受基金投资者的托付资金,以及账户内资金与托管资金账户、投资者收益账户及私募基金管理人(或私募基金管理人指定的第三方募集机构的账户)账户的定向划转。
基金资产总值:本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、证券交易结算资金、期货保证金、各种应收款项及其他资产的价值总和。
基金资产净值:本基金资产总值减去负债后的价值。
基金份额净值:计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。
基金资产估值:计算、评估基金资产和负债的价值,以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程。
募集期:指本基金的初始销售期限。
存续期:指本基金成立至清算之间的期限。
认购:指在募集期间,基金投资者依据本合同的商定购买本基金份额的行为。
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申购:指基金成立后,在基金开放日,基金投资者依据本合同的规定购买本基金份额的行为。
赎回:指基金成立后,在基金开放日,基金份额持有人依据本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。
不行抗力:指本合同当事人不能预见、不能避开、不能克服的客观状况。该等不行抗力大事包括但不限于自然灾难、地震、台风、水灾、火灾、战斗、***、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等,非因私募基金管理人、私募基金托管人自身缘由导致的技术系统特别事故、政策法规的修改或监管要求调整等情形。因中国人民银行或其他商业银行结算系统消灭故障导致结算无法进行的情形,因电信服务商缘由导致资金划付的网络中断、无法使用的情形,构成不行抗力大事。
新三板:指全国中小企业股份转让系统。
港股通股票:指港股通标的范围内的证券。
证券交易所:指上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所、全国中小企业股份转让系统。
期货交易所:指中国金融期货交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、大连商品交易所。
三、声明与承诺
私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,私募基金管理人登记编码为P1011164。私募基金管理人向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资力量、持续合规状况的认可;不作为对基金财产平安的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知力量和承受力量。私募基金管理人承诺依据恪尽职守、诚恳信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出任何承诺。
私募基金托管人承诺依据恪尽职守、诚恳信用、谨慎勤勉的原则平安保管基金财产,并履行合同商定的其他义务。
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