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私募基金基金合同范本
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合同编:
****精选2母
私募合同
私募基金基金合同范本
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私募基金基金合同范本
私募理人:****〔上海〕理
私募托人:****股份
私募理人承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用资产但者购置本并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构私募理人不保证一定盈利也不保证最低收益。有风险私募理人的过往业绩不代表将来业绩。
本合同将按中国业协会的规定提请备案但中国业协会承受本合同的备案并不说明其对本的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于本没有风险。
私募理人提醒者的“买者自负〞原那么在作出决策后运营状况与净值变化引致的风险由者自行负担。
私募基金基金合同范本
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0
一、 3
二、释义 3
三、声明与承诺 6
四、私募的根本情况 7
五、私募的募集 7
六、私募的成立与备案 10
七、私募的申购、赎回和转让 11
八、当事人及权利义务 16
九、私募份额持有会及日常机构 22
十、私募份额的登记 25
十一、私募的 25
十二、私募的财产 28
十三、交易及清算交收安排 30
十四、越权交易处理 35
十五、私募财产的估值和会计核算 37
十六、私募的费用与税收 43
十七、私募的收益分配 48
十八、与 48
十九、风险提醒 50
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二十、有关的保存 54
二十一、份额的非交易过户和冻结 54
二十二、私募托人对私募理人的业务监视和核查 55
二十三、私募理人对私募托人的业务核查 56
二十四、合同的效力、变更、解除及终止 56
二十五、私募托人和私募理人的更换 58
二十六、私募的清算 60
二十七、违约责任 61
二十八、法律适用和争议的处理 63
二十九、其他事项 63
附件一:监视事项表 66
附件二:私募理人与私募理人委托的代理销售机构权利义务 66
附件三:人信息表 68
私募基金基金合同范本
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一、
订立本合同的目的、根据和原那么:
1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、本的运作、保护份额持有人的合法权益。
2、订立本合同的根据是?民法通那么?、?合同法?、?法?〔以下简称?法?〕、?私募监视理暂行?〔以下简称?私募?〕、?私募理人登记和备案〔〕?、?私募理?、?私募募集行为理?及其他法律法规的有关规定。
3、订立本合同遵照份额持有人、私募理人、私募托人平等自愿、老实信誉的原那么。本合同是约定本合同当事人之间根本权利义务的法律其他与本相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何或表述均以本合同为准。
4、本按照中国法律法规成立并运作假设本合同的内容与届时有效的法律法规的强迫性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
二、释义
在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义:
本合同:?****精选2母私募合同?及对该合同的任何有效修订和补充。
本、私募:****精选2母。
私募:以非公开方式向合格者募集资金设立的。
私募者、者:依法可以于私募的个人者、机构者以及法律法规或中国证监会允许购置私募的其他者的合称。
私募理人:****〔上海〕理。
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私募托人:****股份。
份额持有人:签署本合同履行出资义务获得份额的者。
法律法规:指中国公布施行并现时有效的法律、行政法规、部门规章及性。
金融监部门:指负责金融监的和行业自律组织。
中国业协会〔简称“业协会〞〕:行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。
运营效劳机构:承受私募理人委托根据与其签订的运营外包效劳协议中约定的效劳范围为本提供份额注册登记、估值等效劳的机构本的运营效劳机构为****股份。
份额登记机构:本的份额登记机构为****股份。
募集机构:本的募集机构为私募理人
监视机构:本私募理人直销募集账户的监视机构为****股份。
经纪机构:指私募理人指定且经私募托人同意的经纪机构。
货经纪机构:指私募理人指定且经私募托人同意的货经纪机构。
交易日:指上海交易所和深圳交易所共同的正常交易日。
成立日:指到达合同约定的条件本依法成立的日。
日〔如有〕:私募理人份额申购、赎回业务的交易日。
销售机构:指私募理人及/或私募理人委托的代理销售机构。
T日:本在规定的时间内受理者申购、赎回等业务申请及其他与本有关的事项发生的日。
T+n日:T日后的第n个交易日〔n为整数〕当n为负数时表示T日前的第n个交易日。
M日:本自私募理人与私募托人核对T日净值一致的时刻、自私募理人收到运营效劳机构与私募托人核对一致的T日净值的时刻或者私募托人私募理人T日净值小于或等于补仓止损线的时刻较早者所在日。〔如适用〕
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M+n日:M日后的第n个交易日〔n为整数〕当n为负数时表示M日前的第n个交易日。〔如适用〕
运作年度:指成立日或成立日的对日起算实际存续天数满一个自然年度的间。
财产:份额持有人拥有合法处分权、私募理人理并由私募托人托的作为本合同标的的财产。
托资金专用账户〔简称“托资金账户〞〕:是私募托人为财产在具有托资格的商业银行开立的银行专用结算账户用于财产中现金资产的归集、存放与支付该账户不得存放其他性质资金。
账户:本在中国登记结算有限责任〔以下简称“中登〞〕上海分、深圳分开设的专用账户以及在国债登记结算有限责任及银行间清算所股份开立的有关账户及其他类账户。
交易资金账户:私募理人或私募托人为财产在经纪机构开立的交易资金账户用于财产交易结算资金的存、记载交易结算资金的变动以及场内交易清算。
货账户:私募理人或私募托人为财产在货经纪机构开立的货保证金账户用于财产货交易结算资金的存、记载交易结算资金的变动以及货交易清算。
募集结算资金专用账户〔简称“募集账户〞〕:指本募集开场前为本财产在商业银行开立的专门账户用于承受者的委托资金以及账户内资金与托资金账户、者收益账户及私募理人〔或私募理人指定的第三方募集机构的账户〕账户的定向划转。
资产总值:本拥有的各类有价、银行存款本息、交易结算资金、货保证金、各种应收款项及其他资产的价值总和。
资产净值:本资产总值减去负债后的价值。
份额净值:计算日资产净值除以计算日份额总数所得的数值。
资产估值:计算、评估资产和负债的价值以确定本资产净值和份额净值的过程。
募集:指本的初始销售限。
存续:指本成立至清算之间的限。
私募基金基金合同范本
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认购:指在募集间者按照本合同的约定购置本份额的行为。
申购:指成立后在日者按照本合同的规定购置本份额的行为。
赎回:指成立后在日份额持有人按照本合同的规定将本份额兑换为现金的行为。
不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制的客观情况。该等不可抗力包括但不限于自然灾害、、台风、水灾、火灾、战争、、流行病、行为、罢工、停工、停电、失败等非因私募理人、私募托人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改或监要求调整等情形。因中国人民银行或其他商业银行结算系统出现故障导致结算无法进展的情形因电信效劳商原因导致资金划付的网络中断、无法使用的情形构成不可抗力。
新三板:指全小企业股份转让系统。
港股通股票:指港股通标的范围内的。
交易所:指上海交易所、深圳交易所、结合交易所、全小企业股份转让系统。
货交易所:指中国金融货交易所、郑州商品交易所、上海货交易所、大连商品交易所。
三、声明与承诺
私募理人保证在募集资金前已在中国业协会登记为私募理人,私募理人登记编码为P10111。私募理人向者进一步声明中国业协会为私募理人和私募登记备案不构成对私募理人才能、持续合规情况的认可;不作为对财产平安的保证。私募理人保证已在签订本合同前提醒了相关风险;已经理解私募者的风险偏好、风险认知才能和承受才能。私募理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理运用财产不对活动的盈利性和最低收益作出任何承诺。
私募托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保财产并履行合同约定的其他义务。
私募者声明其为符合?私募?规定的合格者保证财产的来源及用处符合有关规定并已充分理解本合同条款理解相关权利义务理解有关法律法规及所的风险收益特征愿意承当相应的
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