文档介绍：XX资产管理有限公司
账户管理制度
本制度由北京大成(上海)律师事务所邓炜律师团队协助起草,如您对完善本制度有任何建议或意见,@
XX资产管理有限公司
账户管理制度
第一章总则
为规范XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的帐户管理,维护基金投资人的合法权益,确保本公司各类账户的开立和使用符合相关法律法规和监管规则,保证账户的安全和有序管理,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《基金业务外包服务指引(试行)》等相关法律法规,并参考《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》,特制定本制度。
本制度包括投资人基金交易账户管理、投资人基金账户管理和募集结算资金专用账户管理。
公司应按照规定开立私募基金财产的募集结算专用账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。开立的上述基金财产账户与公司自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
第二章投资人基金交易账户的管理
投资人基金交易账户的开户
(一) 基金交易账户指投资人在本公司以个人名义开立的投资账户,执行账户开户实名制,经办人员严格审查投资者提供资料的完备性、真实性、有效性以及原件与复印件的一致性。投资者的证件及相关文件不全、不实
或无效的,则不受理,退回证件及相关文件。该账户用于记录投资人通过本公司买卖的基金份额的变动及结余情况。
(二) 投资人可以通过本公司柜台办理基金交易账户的开户。
(三) 投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料,并办理开户手续。
(四)提示投资风险要求
投资人基金交易账户的销户
(一) 已在本公司拥有基金交易账户的投资人,可以选择完全终止在本公司的各类基金业务。
(二) 投资人可以通过XX方式办理基金交易账户的销户。
投资人基金交易账户资料的修改
(一) 投资人可以更改其在本公司留存的证件信息、指定银行账户、联系方式、预留印鉴及业务经办人等资料信息。
(二) 投资人可以通过XX方式办理账户资料的修改。
(三) 投资人应按照公司相关规定的要求提交所需材料,并办理相关手续。
交易密码变更
(一) 投资人交易密码变更包括投资人修改交易密码和投资人重置交易密码。
(二) 投资人仅可通过XX方式办理基金交易账户密码的变更。
(三) 投资人应按照公司相关规定的要求提交所需材料,并办理相关手续。
(四) 交易密码修改或重置实时生效,不需要基金注册登记机构确认。
第三章投资人基金账户的管理
投资人基金账户的开户
(一) 基金账户指基金注册登记机构为投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额及其变动情况的账户。投资人在本公司开立基金交易账户后,方可开立基金账户。
(二) 投资人仅可通过XX方式办理基金账户的开户。
(三) 投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料,并办理开户手续。
投资人基金账户的销户
(一) 对于已在本公司开通基金账户的客户,若终止投资部分或全部基金账户下的基金产品,可以选择注销相应的基金账户。
(二) 投资人仅可通过XX方式办理基金账户的销户。
(三) 投资人应按照及本公司其他相关规定的要求提交所需材料,并办理销户手续。