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合规管理体系三道防线顺序.pdf

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合规管理体系三道防线顺序.pdf

上传人:鼠标 2023/6/8 文件大小:41 KB

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合规管理体系三道防线顺序.pdf

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文档介绍:该【合规管理体系三道防线顺序】是由【鼠标】上传分享,文档一共【1】页,该文档可以免费在线阅读,需要了解更多关于【合规管理体系三道防线顺序】的内容,可以使用淘豆网的站内搜索功能,选择自己适合的文档,以下文字是截取该文章内的部分文字,如需要获得完整电子版,请下载此文档到您的设备,方便您编辑和打印。合规管理体系三道防线顺序?第一道防线?保险公司各部门和业务单位履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。其负责人应当勤勉尽职做好合规管理,兼职合规人员协助负责人进行合规管理。?保险公司各部门应当主动进行日常的合规管控,定期进行合规自查,并向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点,支持并配合合规管理部门或者合规岗位的合规风险监测和评估。?第二道防线?保险公司合规管理部门履行合规管理的第二道防线职责。合规管理部门应当按照本办法第十五条规定的职责,向公司各部门、业务单位的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和业务单位开展合规管理各项工作。?第三道防线?保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,对公司合规管理情况进行定期的独立审计。