文档介绍：ISO/TS16949:2002
内部审核培训
Internal Audit Training
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目录
审核的术语
审核的种类
审核的特点及目的
TS16949对内部审核的要求
审核流程
审核技巧
审核方法-过程方法
汽车行业审核要点
案例
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1. 审核的术语
(Audit):
为获得审核证据并对其进行客观评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的,独立的并形成文件的过程。
:
与审核准则有关的并且能够证实的记录,事实陈述或其他信息。
QMS的审核证据来源于质量记录,文件,现场观察以及询问等多种信息源。
关键词:与审核准则有关的,能够证实。
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1. 审核的术语
: 作为依据的一组方针,程序或要求。
QMS审核准则包括:
---TS16949:2002
---有关的法律法规;
---组织的形成文件的质量方针/目标及质量手册等其它QMS文件;
---APQP/FMEA/SPC/MSA/PPAP
---顾客特殊要求。
:
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
关键词:对照---评价
结果---符合的,不符合的
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:
审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。
审核结论与审核发现的关系是,审核发现是输入,审核结论是输出。
:一次审核的深度及广度。
受审核方QMS审核的审核范围包括:
---QMS覆盖的产品;
---产品(裁剪后的)的实有过程;
---组织单元;
---场所;
---班次;
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:被审核的组织。
:
要求审核的组织或人员。
委托方可以是:
---希望他人按照QMS标准对自已的QMS进行审核的受审核方。
---由自已的审核员或第三方对供方的QMS进行审核的顾客。
---被授权的独立机构。
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2. 审核的种类
供应商
公司/工廠
本身
公证单位
公证单位
客戶
第一方认证
(內部审核)
第二方认证
(审核)
第二方认证
(审核)
第三方认证
(审核)
(如SGS UCS BSI DNV 等)
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2. 品质体系审核种类: 三种审核方式区别
审核方
比较项目
第一方审核
第二方审核
第三方审核
审核类型
内部审核
顾客对供方审核
独立的第三方对组织体系审核
执行者
组织内部或聘请外部人员
顾客自己或委托他人代表顾客
第三方认证机构派出审核员
审核目的
推动内部改进
选择、评定或控制供方
认证注册
审核准则
适用的法律、法规及标准、体系文件、顾客投诉
顾客指定的产品标准和管理体系标准、适用的法律法规
ISO9001或ISO/TS16949要求;组织适用的法律法规;体系文件、顾客投诉
审核范围
可扩展到所有内部管理要求
限于顾客关心的标准及要求
限于申请的产品;
审核时间
审核时间较充裕、灵活
审核时间较少
审核时间较短,按计划执行
纠正措施
审核时可探讨、研究制定纠正措施
审核时可提出纠正措施
审核时通常不提供纠正措施建议
审核员
内审员注册资格不是必不可少
通常由顾客、审核员及主管人员担任,对注册资格无要求
必须取得注册审核员资格
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2. 审核的种类
文件审核-第一阶段审核
现场审核-第二阶段审核
体系审核
过程审核
产品审核
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A 系统性
---形成系统的QMS文件
---以过程方法为基础的QMS;
---被审核的QMS必须是正式有效运行的体系,能提
供证据;
B 独立性
---审核员与受审核部门没有直接关系;
---按审核计划进行,不受行政等外来压力影响。
审核全过程应形成文件。
C 抽样:
---收集审核证据的方法是抽样,不能全审;
---抽样有全风险,应控制抽样使其有代表性。
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