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完整版基金师考试真题题库附答案【突破训练】
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）以下选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。
A: 组合投资、分散风险
B: 个人自愿、风险自担
C: 利益共享、风险共担
D: 集合理财、专业管理
答案：B
，我国共建立了( )家基金管理公司。
A: 3
B: 6
C: 5
D: 4
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认
B: 投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式部分缴款
C: 认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户
D: 一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 调整手段相同
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B: 调整范围相同
C: 内容结构相同
D: 表现形式不同
答案：D
5.(2017年)下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（ ）。
A: 办理基金清算
B: 办理基金认购
C: 办理基金赎回
D: 办理基金申购
答案：A
（ ）。
A: 后台业务系统
B: 后台管理系统
C: 应用系统的支持系统
D: 前台业务系统
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 确保基金管理人规避投资风险
B: 确保基金管理人持续快速运营
C: 确保基金管理人实现利润最大化
D: 确保基金管理人依法合规经营
答案：D
8.（2017年真题）封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。
A: 至少每周一次
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B: 至少每月一次
C: 至少每周两次
D: 至少每个开放日一次
答案：A
，以下不属于金融资产的是（ ）。
A: 房地产
B: 银行存款、银行理财产品
C: 股票基金、债券基金
D: 资产管理计划
答案：A
（ ）。
A: 员工自律
B: 证监会及派出机构检查、监督和指导
C: 公司管理层对人员和业务的监督控制
D: 部门主管的检查监督
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
B: 协会章程需报中国证监会备案
C: 权力机构为理事会
D: 证券投资基金行业的自律性组织
答案：C
12.（2018年真题）关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。
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A: 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B: 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
C: 督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
D: 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
答案：D
、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。
A: 该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购
B: 该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
C: 该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易
D: 甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票
答案：D
14.(2016年)私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。
A: 最近3年个人年均收入不低于50万元
B: 投资于单只私募基金的金额不低于100万元
C: 单位的净资产不低于1000万元
D: 个人的金融资产不低于200万元
答案：D
15.（2017年真题）关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
B: 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
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C: 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
D: 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
答案：D
（ ）交易日揭示。
A: T+1
B: T+3
C: T
D: T+5
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代
B: 基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则
C: 现金替代是指用于替代组合证券的全部现金
D: 采用现金替代是为了提高基金运作的效率
答案：D
18.（2019年真题）某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（ ）规定。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
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19.《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()
A: 承销证券
B: 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
C: 向基金管理人出资
D: 从事承担无限责任的投资
答案：B
，该产品被定为最高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（ ）。
A: 要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
B: 拒绝为其办理该风险等级的产品购买
C: 向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后，为其办理申购业务
D: 确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务
答案：C
（ ）建立。
A: 基金销售机构
B: 基金托管人
C: 中央结算公司
D: 基金注册登记机构
答案：D
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22.（2017年真题）下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。
A: 法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力
B: 法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容
C: 法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式
D: 一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
答案：D
23.（2017年真题）下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：D
，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（ ）
A: I、Ⅲ
B: Ⅲ、IV
C: I、II、Ⅲ
D: II、IV
答案：C
、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
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A: 督察长
B: 合规与风险控制部
C: 合规与风险管理委员会
D: 监事会
答案：B
，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。
A: 15
B: 30
C: 60
D: 10
答案：B
《证券投资基金法》自（ ）起施行。
A: 2004年6月1日
B: 2004年7月1日
C: 2003年7月1日
D: 2003年6月1日
答案：A
（ ）
A: 一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门
B: 一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门
C: 一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门
D: 一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门
答案：D
29.（ ）应当贯穿于公司经营活动的始终。
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A: 授权控制
B: 业务控制
C: 风险控制
D: 审批控制
答案：A
，以下表述错误的是（ ）
A: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
B: 促进公司完成收入、利润及管理规模等预算考核指标、提升公司行业排名
C: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
D: 确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
答案：B
（ ）。
A: 明确管理人和托管人之间的关系
B: 规范基金运作的权利义务关系
C: 证明基金管理人的专业资格
D: 让广大投资者了解基金基本情况
答案：D
，承担复核责任的是（ ）。
A: 基金托管人
B: 会计师事务所
C: 基金管理公司
D: 证券投资基金
答案：A
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33.（2016年真题）诚实守信的基本要求不包括（ ）。
A: 不得欺诈客户
B: 不得从事与投资人利益相冲突的业务
C: 不得进行内幕交易和操纵市场
D: 不得进行不正当竞争
答案：B
34.( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 平衡型基金
B: 稳定型基金
C: 增长型基金
D: 收入型基金
答案：C
（ ）制度。
A: T+1
B: T+3
C: T+0
D: T+2
答案：A
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
B: 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
C: 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动