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教师精编基金资格考试优选题库审定版
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。
A: 公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
B: 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
C: 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
D: 内部控制制度应覆盖公司所有人员
答案：A
（ ）。
A: 延长基金合同期限
B: %
C: 转换基金运作方式
D: 更换基金管理人的董事长、总经理等高级管理人员
答案：B
（ ）以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）
A: 代销机构网点
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 代销机构总部
答案：A
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（ ）。
A: 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
B: 基金当事人的权利和义务
C: 基金资产净值的计算方法和公告方式
D: 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
答案：C
，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。
A: 涉嫌证券期货违法
B: 违法开展经营活动
C: 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
D: 涉嫌证券期货犯罪
答案：C
( )。
A: 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
B: ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
C: ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
D: ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
答案：A
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，属于从（ ）的转托管。
A: 场内到场内
B: 场内到场外
C: 场外到场内
D: 场外到场外
答案：A
《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。
A: 办理与基金托管相关的信息披露事项
B: 按规定召集基金份额持有人大会
C: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D: 计算并公告基金资产份额净值
答案：D
9.(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。
A: ETF
B: RQDII
C: XBRL
D: QDII
答案：C
，下列说法错误的是（ ）
A: 管理人必须坚持“卖者有责"
B: 投资人需要选择投资收益高的产品
C: 投资人必须做到“买者自负”
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D: 一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
答案：B
（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
A: 即时保存和备份；本地备份
B: 定期保存和备份；本地备份
C: 即时保存和备份；异地备份
D: 定期保存和备份；异地备份
答案：C
12.（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A: 为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
B: 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
C: 客户允许披露该信息
D: 该信息属于法律要求披露的信息
答案：A
（ ）。
A: 基金信息披露的禁止行为
B: 法规许可的行为
C: 基金管理公司可自主决策的事项
D: 需要事先向监管部门申请的事项
答案：A
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14.（2017年真题）下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。
A: 投资者首次购买某只基金份额的行为
B: 投资者在开放期内购买某只基金份额的行为
C: 投资者在募集期内购买某只基金份额的行为
D: 投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为
答案：C
15.(2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: 随基金收益率变化而变动
B: 保持不变
C: 随机变动
D: 等于基金份额面值加当日收益
答案：B
，基金销售机构面临的重要问题之一是（ ）。
A: 分析营销环境
B: 设计营销组合
C: 提高专业化水平
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D: 分析投资者的真实需求
答案：D
( )。
A: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
B: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
C: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
D: 检查公司的财务
答案：A
、保险资产管理公司的业务不包括（ ）。
A: 保险资金委托投资业务
B: 资产支持计划业务
C: 证券投资咨询业务
D: 投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 公司监事与高级管理人员应相互独立
B: 基金管理人应当建立良好的内部治理机构
C: 基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本
D: 股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确
答案：C
：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。
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A: 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
B: 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C: 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
D: 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理
答案：D
、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
23.(2017年)关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
B: 基金年报应经1／2以上独立董事签字同意，并由董事长签发
C: 个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见
D: 基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
答案：B
24.(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。
A: 保护投资人及相关当事人的合法权益
B: 规范证券投资基金活动
C: 对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正
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D: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
答案：C
25.（ ）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A: 审慎性原则
B: 适时性原则
C: 全面性原则
D: 合法、合规性原则
答案：B
（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
A: 3
B: 12
C: 36
D: 6
答案：D
27.（2017年真题）下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。
A: 基金销售机构
B: 基金投资顾问机构
C: 中国证券投资基金业协会
D: 基金估值核算机构
答案：C
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、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。
A: 从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
B: 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量
C: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
答案：A
( )。
A: 协调内部关系
B: 持续学习
C: 审慎开展执业活动
D: 持证上岗
答案：A
30.（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
A: 欺诈
B: 泄露
C: 隐瞒
D: 隐藏
答案：A
31.（2017年真题）基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。
A: 制定完善的业务流程
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B: 制定销售人员执业操守
C: 制定应急处理措施
D: 制定完善的公司财务制度
答案：D
（ ）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。
A: 差异性
B: 及时性
C: 全面性
D: 有效性
答案：A
，基金管理人的合规审核不包括（ ）。
A: 制定合规审核机制
B: 合规审核调查
C: 合规审核评价
D: 确定合规审查人员
答案：D
（ ）个月。
A: 3
B: 9
C: 6
D: 12
答案：A
（ ）签订的。