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2022—2023年基金从业资格认证题库大全含答案（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。
A: 6
B: 3
C: 1
D: 2
答案：A
2.（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。
A: 公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理
B: 公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价
C: 公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一
D: 公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化
答案：A
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，%，，则其可得到的申购份额为（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：A
，保存期限不得少于（ ）个月。
A: 5
B: 3
C: 6
D: 1
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 面临巨额赎回风险
B: 是一种长期投资工具
C: 主要功能是分散投资
D: 可以降低投资单一证券带来的个别风险
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
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答案：A
（ ）。
A: 分开募集仅限于债券型分级基金
B: 认购方式包括现金认购和证券认购
C: 合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
D: 募集方式分为合并募集和分开募集
答案：B
8.(2016年)基金试点的当年，我国共建立了（ ）家基金管理公司。
A: 3
B: 5
C: 4
D: 6
答案：B
，说法不正确的是（ ）。
A: 来源可靠的信息
B: 来源不可靠的信息
C: “非公开”的信息
D: “重要”的信息
答案：B
，以下描述正确的是（ ）。
A: 主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币
B: 主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%
C: 主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币
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D: 最近1年没有违法记录
答案：C
（ ）中披露偏离度信息。
A: 临时报告
B: 半年度报告
C: 季度报告
D: 年度报告
答案：C
12.(2016年)以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（）。
A: 货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
B: 资本市场基金进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易；但资本市场门槛低，投资者比较容易进入资本市场
C: 货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
D: 货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
B: 该基金公司1夸保障张三的投资増值
C: 该基金公司为张三提供资产管理服务
D: 张三需支付该基金公司一定的费用
答案：B
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14.（2018年真题）关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是（ ）。
A: 采用金额认购方式
B: 采用份额认购方式
C: 都收取认购费用
D: 只能采用前端收费模式
答案：A
、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职权。
A: 独立董事
B: 股东会
C: 监事会
D: 总经理
答案：C
16.（ ）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2002年2月1日
B: 1999年12月1日
C: 2005年3月1日
D: 2001年9月1日
答案：A
（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
A: 促进资本市场的健康发展
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B: 促进金融市场的健康发展
C: 规范证券投资基金活动
D: 保护投资人
答案：C
，美国的共同基金大多数都是( )。
A: 债券基金
B: 股票基金
C: 证券基金
D: 封闭式基金
答案：B
，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
A: 3%
B: %
C: 2%
D: 1%
答案：B
20.（2017年真题）下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。
A: 前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
B: 前端收费是在基金份额申购时收取
C: 后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除
D: 对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用
答案：D
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，不正确的是（ ）。
A: 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩
B: 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩
C: 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
D: 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
答案：B
22.(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
A: 3%
B: 2%
C: %
D: 1%
答案：C
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，招募说明书每()更新一次
A: 9个月
B: 每个月
C: 6个月
D: 3个月
答案：C
，应当具备的任职条件包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 客户满意度最大化
B: 消费者剩余最大化
C: 利润最大化
D: 保障公司为客户提供服务的持续性
答案：A
，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（ ）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。
A: 基金持有人
B: 基金管理人
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C: 基金经理
D: 基金公司
答案：A
28.（2016年真题）货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（ ）。
A: 申购费用
B: 转换费用
C: 销售服务费用
D: 赎回费用
答案：C
，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。
A: 3；5
B: 1；3
C: 5；7
D: 2；5
答案：A
（ ）。
A: 散布虚假信息、扰乱市场秩序
B: 向他人提供基金未公开的信息
C: 对投资者作出盈亏保证
D: 协助客户办理开户、买卖等业务
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答案：D
（ ）。
A: 是保障基金份额管理人合法权益的重要环节
B: 是确认基金托管人所托管的基金份额的事实的行为
C: 具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D: 是由基金管理人设立和维护
答案：C
，表述错误的是（ ）。
A: 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督
B: 基金会计核算主体为证券投资基金
C: 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
D: 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
答案：D
，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。
A: 专业审慎
B: 守法合规
C: 忠诚尽责
D: 保守秘密
答案：D