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精心整理基金从业资格认证带答案（培优A卷）
第I部分 单选题（150题）
，保存期限不得少于（ ）。
A: 5年
B: 1年
C: 6个月
D: 3年
答案：C
、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。
A: 为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息
B: 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
C: 客户允许披露该信息
D: 该信息属于法律要求披露的信息
答案：A
，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。
A: 属性
B: 风险
C: 特点
D: 收益
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答案：B
，说法正确的是（ ）。
A: 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B: 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C: 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
D: 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
答案：B
：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）
A:
B:
C:
D:
答案：B
（ ）。
A: 全面性
B: 专业性
C: 服务性
D: 规范性
答案：A
（ ）。
A: 政治风险
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B: 经济风险
C: 社会风险
D: 操作风险
答案：D
8.（2019年真题）开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。
A: 管理人可以暂停接受赎回申请
B: 管理人可以接受全额赎回申请
C: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
D: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法
答案：A
（ ）适用不同的后端申购（认购）费率标准。
A: 申购（认购）金额的数量
B: 投资规模
C: 资金存管银行
D: 持有期限
答案：D
，错误的是（ ）
A: 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
B: 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
C: 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
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D: 基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
答案：D
（ ）。
A: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
B: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和理念
C: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D: 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标
答案：D
12.( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A: 重大遗漏
B: 误导性陈述
C: 诋毁他人
D: 虚假记载
答案：D
( )元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：C
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14.（2017年真题）根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了（ ）。
A: 个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础
B: 证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱
C: 证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道
D: 证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道
答案：C
、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
A: 20%
B: 10%
C: 5%
D: 15%
答案：B
16.（2020年真题）关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。
A: 各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品
B: 保险代理机构不可以销售基金产品
C: 基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品
D: 独立基金销售机构可以从事基金销售业务
答案：D
（ ）
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A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅱ.Ⅳ
答案：C
、（ ）。
A: 交易型
B: 普通型
C: 创新型
D: 交易型和交易兼申赎型
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
B: 基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
C: 基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
D: 基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
答案：B
，股东会依法可以行使的职权（ ）。
A: 选举和更换董事，批准董事的报酬事项
B: 修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
C: 决定公司的经营方针和投资计划
D: 以上都是
答案：D
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，投资基金的主要类别不包括（ ）
A: 公司型基金
B: 契约型基金
C: 有限合伙型基金
D: 开放型基金
答案：D
（ ）召集。
A: 基金审计机构
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份额持有人大会的日常机构
答案：A
，为（ ）。
A: 联席会员
B: 临时会员
C: 普通会员
D: 特别会员
答案：C
（ ）。
A: 境外市场政府管制风险
B: 披露基金与境外基金之间的费率安排
C: 期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况
D: 投资金融衍生品的信息
答案：C
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（ ）中披露偏离度信息。
A: 季度报告
B: 半年度报告
C: 年度报告
D: 临时报告
答案：A
（ ）。
A: 20世纪70年代初
B: 20世纪60年代初
C: 20世纪90年代初
D: 20世纪80年代初
答案：B
（ ）。
A: 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
B: 负责基金份额的登记
C: 建立并保管基金份额持有人名册
D: 代理发放红利
答案：A
28.(2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。
A: 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
B: 通知出境管理机关依法阻止其出境
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C: 在财产上设定其权利
D: 冻结资金账户或证券账户
答案：D
（ ）。
A: 强大的扩张功能
B: 降低成本
C: 简化管理
D: 既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
答案：D
，以下说法正确的是（ ）。
A: 保险公司只能销售该保险资管发行的基金
B: 商业银行均可以销售基金
C: 基金管理公司可以开展直销业务
D: 资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
答案：C
，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
A: 机制
B: 目标
C: 基本要素
D: 原则
答案：B
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、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累净值
A: 每个开放日
B: 每月最后一日
C: 每周最后一日
D: 每个自然日
答案：A
33.( )是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。
A: 专业规范
B: 有效沟通
C: 安全第一
D: 客户至上
答案：D
34.（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ