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内部基金从业资格师大全（有一套）
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）元人民币及以上的商业银行客户。
A: 600万
B: 300万
C: 500万
D: 100万
答案：A
3.（2017年真题）基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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（ ）。
A: 分级基金的基金份额成为母基金份额，预期风险收益较高的子份额成为A类份额，预期风险收益较低的子份额成为B类份额。
B: 分级基金的折算条款，一般分为不定期折算条款、定期折算条款、临时折算条款
C: 基金折算，只发生在分级基金中
D: 分级基金的份额仅包括A类份额与B类份额。
答案：C
5.(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: 基金资产的投资运作
B: 基金资金清算
C: 基金资产保管
D: 会计复核以及对基金投资运作的监督
答案：A
（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。
A: I、Ⅱ
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B: III、IV
C: I、III
D: I、IV
答案：D
，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）情况。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 独立的财产
B: 发行人的财产
C: 托管人的财产
D: 管理人的财产
答案：A
（ ）。
A: 能参与ETF的套利
B: 联接基金依附于主基金，通过主基金投资；
C: 是一种特殊的基金中基金（FOF）
D: ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90％
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答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: I、Ⅲ、IV
B: I、II、IV
C: Ⅱ、Ⅲ、IV
D: I、II、Ⅲ
答案：B
，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（ ）。
A: 及时性原则
B: 审慎性原则
C: 合法性原则
D: 完整性原则
答案：B
13.（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。
A: 2002年11月28日
B: 2003年11月28日
C: 2003年10月28日
D: 2002年10月28日
答案：C
（ ）办理基金份额的申购和赎回业务。
A: 每两个工作日
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B: 每个工作日
C: 每三个工作日
D: 每周一次
答案：B
15.（2016年真题）监事会至少每年召开（ ）次会议。
A: 4
B: 2
C: 3
D: 1
答案：D
，以下描述正确的是（ ）。
A: 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
B: 发行私募基金不设行政审批
C: 发行私募基金需经中国基金业协会审批
D: 设立私募基金管理机构需经证监会审批
答案：B
（ ）。
A: 不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
B: 不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
C: 不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
D: 暗示他人从事内幕交易活动
答案：D
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（ ）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
A: 25%
B: 5%
C: 20%
D: 10%
答案：D
（ ）。
A: 基金客户投诉处理
B: 基金客户档案管理
C: 基金客户服务内容
D: 基金客户跟踪评价
答案：B
20.（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：
A: 仅宣传低风险的货币基金，所以可以刊登“业绩稳健、欲购从速”，但不可显示“安心享受成长”
B: 该公司自行补贴客户分享奖励，未影响投资人利益，该行为并未违规
C: 该公司主要依托互联网进行基金销售，所以不可以通过线下的海报和户外广告进行宣传
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D: 该公司基金宣传推介资料，应先经该公司负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查
答案：D
21.(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。
A: 将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
B: 要求基金托管人承担信息披露的首要责任
C: 要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
D: 在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
答案：D
，下列说法错误的是。（ ）
A: 可以树立起良好的品牌形象
B: 提升销售机构的市场竞争力
C: 可以帮助公司提高交易费率
D: 可以有效防止客户流失
答案：C
（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
C: 独立性原则
D: 相互制约原则
答案：C
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（ ）。
A: 可转换债券
B: 股票
C: 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
D: 剩余期限超过397天的债券
答案：C
（ ）。
A: 逆势型股票
B: 防御型股票
C: 周期型股票
D: 蓝筹股、收益型股票
答案：C
（ ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A: 投资对象备选库制度
B: 投资决策授权制度
C: 审查制度
D: 集中交易制度
答案：D
27.（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2002年 2月
B: 1999年 12月
C: 2003年 5月
D: 2001年 9月
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答案：A
，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）。
A: 20天
B: 20个工作日
C: 10天
D: 10个工作日
答案：B
（ ）。
A: 基金投资预测说明书
B: 基金合同
C: 基金托管协议
D: 基金招募说明书
答案：A
，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
A: 2
B: 4
C: 1
D: 3
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
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B: 基金经管机构职权的取得应当有法律依据
C: 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D: 基金监管机构的设置必须有法律依据
答案：C
（ ）。
A: 基金产品推介会
B: 设计费用优惠政策
C: 费率打折
D: 派发各种宣传资料
答案：B
33.(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
B: 基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
C: 对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检
D: 基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
答案：C
34.（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。