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精心整理基金资格考试精品题库附参考答案（培优A卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）等方式，出售持股获利。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准
B: 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
C: 招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
D: 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
答案：A
，应当具备的任职条件包括（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
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、销售基金时，以下行为错误的是（ ）。
A: 了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求
B: 了解客户的投资需求和投资目标
C: 向所有客户推荐业绩优良的股票基金
D: 根据客户风险承受能力向客户推荐基金
答案：C
，《证券投资基金法》颂布，于（ ）实施。
A: 2004年7月1日
B: 2004年1月1日
C: 2004年6月1日
D: 2003年12月1日
答案：C
，错误的是（）。
A: 基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告
B: 定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息
C: 基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息
D: 开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值
答案：D
，以下描述正确的是()
A: 可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理
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B: 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
C: 不可以由基金管理人办理
D: 只可以由基金管理人办理
答案：B
（ ）。
A: 开放式基金和风险投资基金
B: 公募证券投资基金和私募证券投资基金
C: 对冲基金和封闭式基金
D: 风险投资基金和私募股权基金
答案：B
，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: 1%,%
B: %,%
C: %%
D: 1%,%
答案：B
（ ）。
A: 投资运作管理
B: 支付申购赎回费
C: 基金份额净值计算
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D: 安全保管基金财产
答案：B
，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 行业指数ETF
B: 股票型ETF
C: 全球指数ETF
D: 综合指数ETF
答案：B
13.(2017年)ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
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B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
15.（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A: 内部环境
B: 控制活动
C: 事项识别
D: 行为监控
答案：D
（ ）。
A: 明知价法
B: 已知价法
C: 份额申购
D: 金额申购
答案：D
( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A: 完整性原则
B: 易得性原则
C: 易解性原则
D: 规范性原则
答案：C
，可将基金分为（ ）。
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A: 契约性基金、公司型基金
B: 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
C: 成长型基金、收入型基金
D: 股票基金、债券基金
答案：B
%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI),基金经理将在投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（ ）以内。
A:
B:
C:
D:
答案：A
（ ）特点。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
21.（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
（ ）聘任。
A: 基金管理公司总经理
B: 基金经营所在地中国证监会派出机构
C: 中国证监会
D: 基金管理公司董事会
答案：D
23.（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A: 市场风险
B: 操作风险
C: 声誉风险
D: 合规风险
答案：D
（ ）。
A: 信托关系
B: 以上都是
C: 债权债务关系
D: 所有权关系
答案：A
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，下列说法错误的是。（ ）
A: 个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
B: 每个有效证件在同一市场可以开立2个封闭式基金账户
C: 每位投资者只能开设和使用—个资金账户
D: 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
答案：B
（ ）、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
A: 实习
B: 注册
C: 核准
D: 培训
答案：D
27.（2019年真题）关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
B: 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
C: 基金收益分配原则、执行方式
D: 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
答案：B
28.（2017年真题）下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）的功能。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
30.（2016年真题）（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
A: 封闭式基金
B: 开放式基金
C: 契约型基金
D: 公司型基金
答案：B
（ ）。
A: 投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
B: T日投资者申购和赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收
C: 现金差额的数值只可能为正
D: T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
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答案：C
32.(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（ ）。
A: 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B: 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
C: 隐瞒风险
D: 以基金公司的风险准备金作为担保
答案：B
33.(2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 30
B: 15
C: 45
D: 10
答案：A
（ ）。