文档介绍：该【内部培训基金专业资格认证附答案【B卷】 】是由【1130474171@qq.com】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【内部培训基金专业资格认证附答案【B卷】 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
精品基金专业资格认证优选题库附参考答案（考试直接用）
第I部分 单选题（150题）
，必须经（ ）核准。
A: 基金托管人
B: 证券交易所
C: 基金持有人大会
D: 中结算公司
答案：B
，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（ ）。
A: 业务操作手册
B: 基本管理制度
C: 内部控制大纲
D: 部门业务规章
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 推动市场价值判断体系的形成
B: 防止市场的过度投机
C: 能够给投资者带来超额收益
D: 倡导理性的投资文化
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：C
4.（ ）组织基金从业人员的从业考试。
A: 基金业协会
B: 证券交易所
C: 证券业协会
D: 中国证监会
答案：A
（ ）方面。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：B
，可以不需承担的法律义务（ ）。
A: 收受他人财物
B: 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财物
C: 公正廉洁，接受监督
D: 利用职务牟取私利
答案：C
7.（2017年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
A: 相比法律，道德的约束是“软约束”
B: 道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 法律的实施主要靠国家强制力
D: 相比法律，道德的调整手段更多
答案：B
（ ）日内，编制完成基金年度报告。
A: 90
B: 45
C: 60
D: 30
答案：A
，债券基金的分类不包括（ ）。
A: 企业债券
B: 金融债券
C: 政府债券
D: 公司债券
答案：D
，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续。
A: 100%
B: 80%
C: 50%
D: 60%
答案：B
11.(2017年)关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币
B: 所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
C: 基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
D: 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
答案：D
，投资基金可以分为（ ）。
A: 开放式基金和封闭式基金
B: 证券投资基金和风险投资基金
C: 公募基金和私募基金
D: 契约型基金和公司型基金
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：D
（ ）。
A: 独立性原则
B: 适时性原则
C: 最高性原则
D: 全面性原则
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
B: 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
C: 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料
D: 由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
答案：C
（ ）。
A: 政府监管机构监管
B: 岗位职业道德教育
C: 社会各界监管
D: 岗前职业道德教育
答案：D
，募集期限一般不得超过（ ）个月。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 5
B: 1
C: 6
D: 3
答案：D
，世界上第一只开放式基金是（ ）。
A: 海外及殖民地政府信托
B: 马萨诸塞金融服务公司
C: 苏格兰美国投资信托
D: 马萨诸塞投资信托基金
答案：D
（ ）个月内进行基金募集。
A: 12
B: 3
C: 6
D: 1
答案：C
，下列说法错误的是。（ ）
A: 对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
B: 基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C: 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
D: 基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：D
《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（ ）。
A: I、III
B: I、II
C: III、IV
D: II、IV
答案：C
23.(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。
A: 基金管理人
B: 基金当事人
C: 基金投资人
D: 基金行业
答案：C
，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。
A: 10
B: 5
C: 30
D: 20
答案：D
25.（ ）应当贯穿于公司经营活动的始终。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 授权控制
B: 业务控制
C: 风险控制
D: 审批控制
答案：A
，( )的作用比较特殊。
A: 个人和企业居民
B: 中央银行
C: 政府
D: 金融机构
答案：D
27.(2016年)基金监管的基本原则不包括（ ）。
A: 适度监管原则
B: 保障托管人利益原则
C: 保障投资人利益原则
D: 高效监管原则
答案：B
，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。
A: 后台管理
B: 份额核算
C: 基金交易
D: 基金登记
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 受益人、管理人和持有人
B: 托管人、发起人和持有人
C: 管理人、托管人和持有人
D: 发起人、管理人和持有人
答案：C
（ ）。
A: 保管基金投资者名册
B: 监督基金管理人运作基金
C: 基金份额登记
D: 发放红利
答案：B
31.（2021年真题）某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
A: 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
B: 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
C: 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
D: 员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
答案：B
()。
A: 保障基金行业的健康发展
B: 维护市场秩序
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 监管基金机构的稳健运行
D: 保护投资人及其相关当事人的合法权益
答案：D
（ ）的方式。
A: 份额或金额认购
B: 金额认购
C: 债券认购
D: 份额认购
答案：B
，下来说法错误的是。（ ）
A: 基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
B: 基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
C: 基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检
D: 基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。
答案：D
35.（2017年真题）基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ