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2022—2023年基金从业资格师内部题库【全国通用】
第I部分 单选题（150题）
，不符合客户至上的是（ ）。
A: 尊重残疾客户
B: 客户利益优先
C: 不以财富多寡作为服务标准
D: 对特别客户提供特别服务
答案：D
，以下选项错误的是()。
A: 积极参加基金职业道德实践
B: 正确树立基金职业道德观念
C: 侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输
D: 深刻领会基金职业道德规范
答案：C
，应当具备的条件不包括（ ）。
A: 有安全保管基金财产的条件
B: 设有专门的基金托管部门
C: 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D: 从事基金销售业务的人员达到法定人数
答案：D
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，比如（ ）。
A: 成长型基金
B: 公用事业基金
C: 金融服务基金
D: 小盘股基金
答案：C
（ ）。
A: 协助客户办理开户、买卖等业务
B: 散布虚假信息、扰乱市场秩序
C: 向他人提供基金未公开的信息
D: 对投资者作出盈亏保证
答案：A
6.（2017年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。
A: 独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任
B: 独立董事人数不得少于5人
C: 董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过
D: 独立董事不得少于董事会人数的1／3
答案：D
7.（ ）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 基金开元和基金金泰
B: 安信基金
C: 华安创新
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D: 淄博基金
答案：A
，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A: 事项识别
B: 内部环境
C: 风险评估
D: 目标设定
答案：B
9.(2017年)下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
B: 基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务
C: 基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度
D: 基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计
答案：D
，应当至少包括以下内容（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
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，基金管理人应在（ ）日内编制并报送临时报告。
A: 5
B: 3
C: 2
D: 1
答案：C
（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。
A: 3
B: 2
C: 1
D: 半
答案：C
13.（ ）不可以开立基金账户。
A: 16岁个体小王
B: 17岁在读大学生
C: 65岁退休干部老李
D: 23岁应届毕业生
答案：B
，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元。
A:
B: 2亿
C: 5000万
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D: 1亿
答案：D
，债券基金的分类不包括（ ）。
A: 企业债券
B: 政府债券
C: 金融债券
D: 公司债券
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行
B: 包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C: 应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确
D: 包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查
答案：A
（ ）
A: 60%
B: 90%
C: 50%
D: 80%
答案：B
（ ）。
A: 不当竞争
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B: 重大遗漏
C: 虚假记载
D: 误导性陈述
答案：C
19.（ ）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：C
（ ）。
A: 基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人
B: 为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币
C: 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币
D: 基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务
答案：D
《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
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A: 1958
B: 1940
C: 1922
D: 1867
答案：B
22.(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A: 合规与风险管理委员会
B: 董事会
C: 股东大会
D: 合规管理部门
答案：B
，以下描述不正确的是（ ）。
A: 申购、赎回申请提交后不得撤销
B: 我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份
C: 申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间
D: 申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式
答案：B
。（ ）
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
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25.（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。
A: 18周岁以上
B: 18周岁以上不满20周岁
C: 20周岁以上
D: 16周岁以上不满18周岁
答案：D
（ ）。
A: 澳大利亚
B: 英国
C: 加拿大
D: 美国
答案：D
（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，%，，则其申购手续费和可得到的申购份额为（ ）。
A: ；
B: ；9611份
C: ；9611份
D: ；
答案：A
（ ）。
A: 基金公司监事会
B: 基金公司董事会
C: 基金公司股东大会
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D: 基金管理公司董事会
答案：C
《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
A: 2005年1月1日
B: 2002年8月1日
C: 2003年7月14日
D: 2004年6月1日
答案：D
（ ）的工作。
A: ①②③
B: ②③④
C: ①③④
D: ①②③④
答案：A
( )。
A: 监察稽核机构
B: 会员大会
C: 投资决策机构
D: 股东大会
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
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B: 中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
C: 中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
D: 中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
答案：C
33.（2017年真题）基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
A: 公正性原则
B: 成本收益原则
C: 独立性原则
D: 专业性原则
答案：B
（ ）。
A: 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B: 基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
C: 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
D: QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
答案：B
，如下表述错误的是（ ）。
A: 封闭式基金不能进行交易
B: 开放式基金可以进行申购赎回
C: 开放式基金的基金份额不固定
D: 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变