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2023年基金从业资格师加精品答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 部门规章
B: 基金监管
C: 规范性文件
D: 国家法律
答案：B
3.（2017年真题）下列不属于资产管理行业功能的是（ ）。
A: 保证给投资者带来收益
B: 给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
C: 使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来
D: 能够为市场经济有效配置资源
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
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A: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
B: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
D: 通知业务机构停止其违法行为
答案：A
；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
B: 检查公司的财务
C: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
答案：D
（ ）。
A: 督察长
B: 所在地中国证监会派出机构
C: 基金销售业务的高管
D: 以上都是
答案：D
( )。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：B
8.（2018年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B: 基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
C: 为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D: 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、IV
D: Ⅰ、Ⅲ、IV
答案：B
《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 5
B: 3
C: 7
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D: 10
答案：A
，应具备的功能包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，半年度报告的特点主要是（ ）。
A: 只需披露过去1个月的净值增长率
B: 只需披露当期的主要会计数据和财务指标
C: 不要求进行审计
D: 以上都是
答案：D
13.(2017年)开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权
B: 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％，对其余赎回申请可以延期办理
C: 基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告
D: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格
答案：D
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14.(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）
A: 合规管理部门拥有完善的规章制度
B: 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C: 合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
D: 合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
答案：A
、赎回的原则，正确的说法是（ ）。
A: 基金实行“金额申购、金额赎回”原则
B: 基金实行“份额申购、份额赎回”原则
C: 基金实行“金额申购、份额赎回”原则
D: 基金实行“份额申购、金额赎回”原则
答案：C
，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
，以下说法错误的是（）。
A: 公司型基金投资者是基金公司的股东
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B: 公司型基金具有独立法人地位
C: 公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
D: 公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
答案：C
（ ）。
A: 为市场经济体系有效配置资源
B: 提供各类投资机会
C: 防范风险
D: 对金融资产合理定价
答案：C
，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
B: 基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
C: 基金销售机构负责设立和维护
D: 基金注册登记机构负责设立和维护
答案：D
20.（ ）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
A: 证券投资基金
B: 另类投资基金
C: 对冲基金
D: 风险投资基金
答案：C
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，错误的是（ ）。
A: 不得对投资者做出盈亏承诺
B: 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
C: 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
D: 对不同投资者违规收取不同费率的费用
答案：D
，投资者A认购了某只灵活配置混合型基金（以下简称甲基金）300万元，认购费率为1% ,基金份额面值为1元。2015年7月8日，该基金发 布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金 ，现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基 。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金 份额一直不变，则2014年3月11日投资者A认购的甲基金份额为（ ）份。
A:
B: 3030000
C:
D: 3000000
答案：C
，说法不正确的是（ ）。
A: 内容结构不同
B: 调整手段不同
C: 表形式不同
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D: 目的一致
答案：D
24.(2016年)（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A: 专业审慎
B: 诚实守信
C: 守法合规
D: 忠诚尽责
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性
B: 法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化
C: 一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛
D: 人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围
答案：A
，涉嫌内幕交易的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
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，（ ）的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。
A: 风险应对
B: 事项识别
C: 目标设定
D: 内部环境
答案：B
（ ）要求。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ
答案：B
，属于违规行为的是（ ）。
A: 向基金份额持有人承诺5%的预期收益
B: 公平的对待其管理的不同基金财产
C: 将其固有财产与基金财产分开投资
D: 利用基金财产为基金份额持有人争取利益
答案：A
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
()
A: 专业性
B: 协调性
C: 独立性
D: 关键性
答案：D
、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。
A: 虚假出资或者抽逃出资
B: 损害基金份额持有人利益
C: 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
D: 合理利用基金财产
答案：D
，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（ ）。
A: 健全性原则
B: 以上都是
C: 有效性原则
D: 独立性原则
答案：C