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优选基金从业资格认证附答案（巩固）
第I部分 单选题（150题）
，应当（ ）确保投资者的利益。
A: 优先
B: 最后
C: 其次
D: 不必
答案：A
（ ）。
A: 上市交易的债券
B: 中国证监会规定的其他证券及其衍生品种
C: 股票
D: 期货
答案：D
，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现的是基金信息披露的（ ）原则。
A: 完整性
B: 易得性
C: 规范性
D: 公平性
答案：D
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（ ）。
A: 客户至上原则
B: 专业规范原则
C: 依法监管原则
D: 安全第一原则
答案：C
（ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
A: 证券账户
B: 基金账户
C: 资金账户
D: 第三方账户
答案：B
（ ）为投资对象的证券。
A: 良好增长潜力的股票
B: 政府债券
C: 公司债
D: 大盘蓝筹股
答案：A
7.（ ）是基金资产运作成果的集中体现。
A: 期末可供分配利润
B: 期末基金资产净值
C: 本期利润
D: 基金资产净值
答案：D
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《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A: 60%
B: 100%
C: 50%
D: 80%
答案：D
（ ）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。
A: 基金管理人的直销中心与基金销售代理网点
B: 证券交易所
C: 基金托管人
D: 商业银行
答案：A
，以下表述正确的包括（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、IV
D: II、 IV
答案：A
11.（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
A: 电子信箱
B: 互联网
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C: “一对一”专人服务
D: 电话服务中心
答案：C
（ ）。
A: 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B: 树立正直、诚信的市场形象
C: 确保基金管理人依法合规经营
D: 实现对合规风险的有效识别和管理
答案：B
****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。
A: 更换基金管理人
B: 转换基金运作方式
C: 编制年度报告
D: 延长基金合同期限
答案：C
《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A: 随时查阅基金资产状况
B: 按照规定要求召开基金份额特有人大会
C: 参与分配清算后的剩余基金财产
D: 分享基金财产收益
答案：A
( )。
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A: 混合型基金
B: 保本型基金
C: 收入型基金
D: 平衡型股票基金
答案：D
（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
A: Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：B
（ ）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（ ）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
18.（2021年真题）以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（ ）。
A: 某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”
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B: 某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”
C: 某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息
D: 某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期
答案：C
（ ）。
A: 禁止现金替代
B: 必须现金替代
C: 可以现金替代
D: 固定现金替代
答案：D
20.(2016年)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（ ）。
A: 宣传推介基金
B: 办理基金份额申购和赎回
C: 发售基金份额
D: 分析基金走势
答案：D
（ ）设立的一类基金。
A: 委托书
B: 基金公司章程
C: 基金收益承诺书
D: 基金合同
答案：D
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，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（ ）。
A: 合法性原则
B: 完整性原则
C: 及时性原则
D: 审慎性原则
答案：D
23.（2016年真题）基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（ ）。
A: 将货币基金投资于可转债
B: 向基金份额持有人承诺5％的预期收益
C: 在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
D: 不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易
答案：C
，ETF的复制效果更好、效率更（ ）、成本更（ ），买卖更为方便。
A: 低，低
B: 高，低
C: 高，高
D: 低，高
答案：B
25.(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。
A: XBRL
B: QDII
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C: ETF
D: RQDII
答案：A
（ ）。
A: 时效性
B: 持续性
C: 专业性
D: 全面性
答案：D
27.（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A: LOF
B: ETF
C: QDII
D: QFII
答案：C
，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ
答案：C
（ ）。
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A: 随机变动
B: 保持不变
C: 随基金收益率变化而变动
D: 等于基金份额面值加当日收益
答案：B
，说法正确的是（ ）。
A: 缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
B: 介绍法是营销人员在开发客户中运用最多的方法
C: 缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体
D: 陌生拜访法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
答案：A
31.（ ）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A: 时间优先
B: 买进卖出
C: 价格优先
D: 买低高抛
答案：C
《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A: 分享基金财产收益
B: 按照规定要求召开基金份额特有人大会
C: 随时查阅基金资产状况
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D: 参与分配清算后的剩余基金财产
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
A: 每日开市后
B: 每日闭市前
C: 每日闭市后
D: 每日开市前
答案：D
（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 3日
B: 2日
C: 5日
D: 7日
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。