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内部培训基金专业资格认证完整题库【模拟题】
第I部分 单选题（150题）
（ ）核准的任职资格。
A: 证券业协会
B: 董事会
C: 中国证监会
D: 基金业协会
答案：C
（ ）。
A: 20天
B: 6个月
C: 3个月
D: 1个月
答案：C
，不正确的有（ ）。
A: 基金实行组合投资，以便分散风险
B: 基金管理人负责基金财产的托管
C: 基金投资者是基金资产的所有者
D: 基金管理人负责基金的投资管理和运作
答案：B
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4.（2016年真题）基金份额通常在（?? ）万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。
A: 20
B: 10
C: 30
D: 50
答案：D
，说法不正确的是（ ）。
A: 基金业协会的自律
B: 离岗道德教育
C: 岗位职业道德教育
D: 岗前职业道德教育
答案：B
、非交易过户的说法正确的是（ ）。
A: 继承、司法强制执行等属于非交易过户
B: 一般采取已知价法
C: 存在费用差额时，一般不需要另外补齐
D: 转换之前应先赎回已持有的基金份额
答案：A
，以下描述错误的是()
A: LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
B: ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
C: LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
D: LOF和ETF通常为主动管理型基金
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答案：D
（ ）。
A: 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
B: 在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C: 在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
D: 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 基金销售代理网点确认非交易过户申请
B: 接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
C: 非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
D: 非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户
答案：A
，以下属于金融市场的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
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11.（2018年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A: 3
B: 2
C: 1
D: 5
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 是一种长期投资工具
B: 可以降低投资单一证券带来的个别风险
C: 面临巨额赎回风险
D: 主要功能是分散投资
答案：C
，以（ ）进行申购和赎回。
A: 份额
B: 现金
C: 子代码
D: 母代码
答案：C
，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 三分之二
B: 三分之一
C: 二分之一
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D: 四分之三
答案：C
15.（2016年真题）下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。
A: 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
B: 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
C: 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D: 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
答案：D
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ
答案：A
17.(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。
A: 利益共享、风险共担
B: 严格监管、信息透明
C: 组合投资、分散风险
D: 集中托管、保障安全
答案：D
、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
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A: 风险准备金
B: 备用金
C: 账户存款
D: 法定准备金
答案：A
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。
A: 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B: 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
C: 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D: 信息披露前应经过必要的合规性审査
答案：D
( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A: 最大申购、赎回份额
B: 最小申购、赎回份额
C: 最大申购、最小赎回
D: 最大申购、最大赎回
答案：B
，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（ ）。
A: 建立员工培训制度
B: 加强对销售人员的日常管理
C: 建立科学合理的销售绩效评价体系
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D: 完善销售人员招聘程序
答案：B
（ ）。
A: 及时性原则
B: 公平披露原则
C: 易得性原则
D: 准确性原则
答案：C
，具有最低风险的是( )。
A: 股票基金
B: 债券基金
C: 货币市场基金
D: 混合基金
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行复核
B: 信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符，拒绝披露
C: 公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作
D: 业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息
答案：D
，我国的开放式基金已经构建了一条包括（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A: 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
B: 货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
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C: 货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
D: 股票基金、货币市场基金、混合基金、债券基金
答案：B
（ ）。
A: 黄金市场
B: 外汇市场
C: 货币市场
D: 证券市场
答案：C
，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: %；%
B: %；%
C: %；%
D: %；%
答案：B
（ ）。
A: 电话服务中心
B: “一对一”专人服务
C: 上门服务
D: 邮寄服务
答案：C
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29.（2016年真题）基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（ ）。
A: 基金管理公司的网上交易系统
B: 代销机构的网上交易系统
C: 基金销售人员接受客户现金代为办理
D: 代销机构的销售网点
答案：C
30.(2016年)基金信息披露的作用主要是（ ）。
A: 有利于投资者获得盈利
B: 有利于管理人管理基金
C: 有利于托管人进行账户管理
D: 有利于防止利益冲突与利益输送
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
32.(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
（ ）适用不同的后端申购（认购）费率标准。
A: 资金存管银行
B: 申购（认购）金额的数量
C: 投资规模
D: 持有期限
答案：D
（ ）
A: 基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，但不同基金财产的债权债务可以相互抵销。
B: 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。
C: 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
D: 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
答案：A
（ ）。
A: 被动操作的指数型基金
B: 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
C: 独特的实物申购赎回机制
D: 收益保障
答案：D