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2023—2024年基金资格考试优选题库含答案（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
，当无法避免时，应当（ ）。
A: 确保个人的利益优先
B: 确保投资者的利益优先
C: 回避
D: 确保所在机构的利益优先
答案：B
2.（ ）不属于基金销售结算资金。
A: 基金赎回资金
B: 基金现金分红
C: 基金申购资金
D: 基金投资收益
答案：D
《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
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，且不低于（ ）的股东。
A: 10%
B: 50%
C: 25%
D: 20%
答案：C
、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（ ）能力。
A: 专业胜任
B: 勤勉尽责
C: 客观公正
D: 诚实守信
答案：A
（ ）等四个步骤。
A: 注册、申请、认购、基金合同生效
B: 申请、发售、认购、基金合同生效
C: 发售、注册、认购、基金合同生效
D: 申请、注册、发售、基金合同生效
答案：D
，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（ ）。
A: 投资风险提示
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B: 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
C: 管理人和托管人的披露责任
D: 托管人管理和运用基金资产的原则
答案：D
（ ）,简单来讲即货币资金的融通。
A: 金融
B: 投资
C: 理财
D: 融资
答案：A
9.(2017年)下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
B: 基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度
C: 基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计
D: 基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务
答案：C
，不包括的内容为（ ）。
A: 对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
B: 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
C: 对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
D: 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
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答案：C
11.（2017年真题）开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A: 45日
B: 15日
C: 60日
D: 30日
答案：A
（ ）。
A: 合规审核评价
B: 合规审核调查
C: 确定合规审查人员
D: 制定合规审核机制
答案：C
（ ）。
A: 无法抵御通货膨胀
B: 投资于短期金融工具
C: 适合长期投资
D: 投资风险小，回报率低
答案：C
，说法不正确的是（ ）。
A: 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
B: 基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
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C: 欺诈客户
D: 熟悉法律法规等行为规范
答案：C
、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到( )。
A: 按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据
B: 可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确
C: 基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告
D: 基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 督察长对有效的风险管理承担最终责任
B: 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
C: 基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
D: 各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人
答案：A
，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。
A: 风险
B: 特点
C: 属性
D: 收益
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答案：A
18.（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。
A: 中国证监会
B: 中国证券投资基金业协会
C: 中国人民银行
D: 中国银保监会
答案：A
19.（ ）不属于基金销售结算资金。
A: 基金现金分红
B: 基金投资收益
C: 基金申购资金
D: 基金赎回资金
答案：B
20.(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）
A: 合规管理部门拥有完善的规章制度
B: 合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
C: 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D: 合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
答案：A
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 监事会可以随时调查公司财务状况
B: 监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利
C: 基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责
D: 监事会必要时可以提议召开股东大会
答案：C
，《证券投资基金法》颂布，于（ ）实施。
A: 2003年12月1日
B: 2004年6月1日
C: 2004年1月1日
D: 2004年7月1日
答案：B
（ ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。
A: 法律方式
B: 投资目标
C: 投资对象
D: 运作方式
答案：D
（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
A: 30
B: 10
C: 15
D: 20
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答案：D
，错误的是（ ）。
A: 采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况
B: 采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离
C: 采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回
D: 基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值
答案：C
26.（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A: 2014年7月
B: 2013年5月
C: 2012年3月
D: 2012年6月
答案：D
27.（2017年真题）下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（ ）。
A: 基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定
B: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
C: 基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介
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D: 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
答案：C
，以下表述错误的是（ ）
A: 交易执行应遵守公平交易制度
B: 投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
C: 基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
D: 每日交易记录应当存档
答案：C
（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 15
B: 10
C: 3
D: 5
答案：D
30.(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
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31.（2021年真题）基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 45日
B: 30日
C: 90日
D: 60日
答案：B
32.（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
A: 对冲基金
B: 风险投资基金
C: 另类投资基金
D: 证券投资基金
答案：B
（ ）。
A: 配置型基金
B: 偏股型基金
C: 平衡型基金
D: 偏债型基金
答案：A
34.（2017年真题）封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。
A: 至少每月一次