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优选基金从业资格师完整题库（考点梳理）
第I部分 单选题（150题）
( )。
A: 申购和赎回申请的确认与通知
B: 申购和赎回申请的提出
C: 申购和赎回的清算交收与登记
D: 申购和赎回申请的场所
答案：D
，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。
A: 申购、赎回清单
B: 基金净资产
C: 基金份额净值
D: 基金份额参考净值
答案：D
，如下表述错误的是（ ）。
A: 员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
B: 员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
C: 基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规
D: 基金销售机构应建立员工培训制度
答案：B
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，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。
A: 30%
B: 10%
C: 25%
D: 5%
答案：C
5.（2017年真题）私募基金管理人销售私募基金的，应当（ ）。
A: 通过报刊向订阅人推介
B: 向投资者承诺绝对收益率
C: 和运营商合作，通过手机短信向用户推介
D: 对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
答案：D
（ ）。
A: 中盘股
B: 大盘股
C: 小盘股
D: 蓝筹股
答案：D
7.(2017年)下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。
A: 识别潜在客户，找到市场机会
B: 综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段
C: 建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D: 鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量
答案：D
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，错误的是（ ）。
A: 流动性好
B: 适合长期投资
C: 风险低
D: 暂时存放现金的理想场所
答案：B
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。
A: 货币市场基金
B: 混合基金
C: 封闭式基金
D: 股票基金
答案：C
（ ）个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。
A: 4
B: 6
C: 3
D: 1
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 对基金产品进行收益承诺
B: 基金营销应提供持续的服务
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C: 营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
D: 应遵守基金销售的相关规定
答案：A
，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
A: 提升服务的层次化
B: 深度挖掘互联网销售的效能
C: 提升服务的综合化
D: 提升服务的专业化
答案：C
13.（2016年真题）不可以召集基金份额持有人大会的是（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 代表基金份额10％以上的基金份额持有人
D: 基金监管部门
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
B: 基金份额数量不固定
C: 一般有一个固定的存续期
D: 投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
答案：C
（ ）推出的。
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A: 英国
B: 俄罗斯
C: 美国
D: 加拿大
答案：D
《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
A: 对不同申购金额投资者适用不同费率
B: 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
C: 在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
D: 采取抽奖、回扣方式销售基金
答案：A
17.（2016年真题）下列哪一项不属于合规审核的程序?（ ）
A: 合规审核调查
B: 合规审核评价
C: 制定合规审核机制
D: 合规审核处理
答案：D
18.（ ）不是基金管理人制定信息系统的管理制度所遵循的原则。
A: 实用性原则
B: 可操作性原则
C: 时效性原则
D: 安全性原则
答案：C
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Ⅱ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
A: 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B: 投资交易信息
C: 外币交易及外币折算相关的信息
D: 投资境外市场可能产生的风险信息
答案：D
，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
A: 董事会
B: 董事长
C: 股东会
D: 总经理
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益
B: 投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
C: 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
D: 投资者教育是监管机构的一顼重要工作
答案：A
，需要报送的基本信息不包括（ ）
A: 主要股东或者合伙人名单
B: 公司章程或者合伙人协议
C: 高级管理人员的基本信息
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D: 公司内部控制制度
答案：D
《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A: 合伙企业
B: 公司企业
C: 外资企业
D: 独资企业
答案：A
，不能投资于股票市场的是（ ）。
A: 标准债券型基金
B: 二级债基
C: 一级债基
D: 普通债券型基金
答案：A
25.（2017年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（ ）。
A: 开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响
B: 封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响
C: 根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况
D: 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
答案：A
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26.（2017年真题）对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。
A: 宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩
B: 宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
C: 宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
D: 宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
答案：D
（ ）。
A: 有形性
B: 适用性
C: 服务性
D: 专业性
答案：A
（ ）。
A: 坚决维护基金职业道德规范
B: 正确树立基金职业道德观念
C: 积极参加基金职业道德实践
D: 深刻领会基金职业道德规范
答案：A
29.（2016年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（ ）。
A: 认购费
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B: 过户费
C: 申购费
D: 手续费
答案：C
（ ）。
A: 安全保管基金财产
B: 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C: 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
D: 办理基金备案手续
答案：A
31.(2016年)证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。
A: 分散投资
B: 保证收益
C: 增大投资
D: 分散风险
答案：A
（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：C
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（ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
A: 基金账户
B: 资金账户
C: 证券账户
D: 第三方账户
答案：A
，最主要的目的是帮助中小投资者（ ）。
A: 充分把握市场不同投资机会
B: 解决收益率较低的挑战
C: 实现组合投资、分散风险
D: 解决基金规模过大和证券规模过小的矛盾
答案：C
35.（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
A: 投资者的地位不同
B: 基金的营运依据不同
C: 法律主体资格不同
D: 投资人不同
答案：D
（ ）。
A: 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
B: 分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
C: 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额