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基金资格考试精品题库及参考答案（最新）
第I部分 单选题（150题）
（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
A: 20
B: 15
C: 30
D: 10
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金
B: 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
C: 按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
D: 按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
答案：D
，我国基金销售的渠道以( )为主。
A: 基金公司直销
B: 独立第三方销售公司
C: 互联网金融渠道
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D: 银行和券商代销
答案：D
，不包含下列哪一项。（ ）
A: 收益与风险特性不同
B: 变现能力不同
C: 目的不同
D: 对投资人要求不同
答案：A
，不合规的是（ ）。
A: 向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者
B: 向投资者重点揭示基金投资风险
C: 向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
D: 向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
答案：C
（ ）。
A: 专业性
B: 适用性
C: 服务性
D: 有形性
答案：D
，美国资产管理机构不包括（ ）。
A: 保险公司
B: 证券公司
C: 专业资产管理公司
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D: 银行
答案：B
8.（2016年真题）下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ?）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
9.(2016年)通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（ ）。
A: 股票是一种高风险、高收益的投资品种
B: 债券是一种低风险、低收益的投资品种
C: 以上说法都对
D: 基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
答案：C
10.（2016年真题）关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域
B: 审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中
C: 要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
D: 通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
答案：D
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11.(2017年)下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，应当履行特别的注意义务，包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
（ ）的纲领性、指导性的文件。
A: 体现合规理念
B: 以上都是
C: 培育合规文化
D: 实现合规目标
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B: 基金信息披露是一种自愿性信息披露
C: 加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D: 基金信息披露有利于投资者的价值判断
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答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
16.(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
( )。
A: 误导性陈述
B: 不当竞争
C: 虚假记载
D: 重大遗漏
答案：C
18.（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。
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A: 18周岁以上
B: 20周岁以上
C: 16周岁以上不满18周岁
D: 18周岁以上不满20周岁
答案：C
（ ）。
A: 当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为
B: 可以提议召开临时股东会
C: 监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查
D: 经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
?（ ）
A: 对基金管理公司高级管理人员的日常监管
B: 对日常监管中发现的重大问题进行处置
C: 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D: 对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
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答案：B
()
A: 基金的代理销售协议
B: 基金公司的公开出版材料
C: 基金的宣传单
D: 基金的海报
答案：A
( )。
A: 投资组合现时净值超过价值底线的数额
B: 保本资产与投资组合中风险资产的比例
C: 价值底线超过投资组合现时净值的数额
D: 投资组合中风险资产与保本资产的比例
答案：A
（ ）。
A: 基金管理人、基金托管人的名称和住所
B: 基金的运作方式
C: 风险警示内容
D: 募集基金的目的和基金名称
答案：C
25.(2016年)基金信息披露的主要监管者是（ ）。
A: 国务院
B: 中国人民银行
C: 高级管理人员
D: 中国证监会及其各地方监管局
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答案：D
26.(2017年)货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（ ）。
A: ％
B: ％
C: ％
D: ％
答案：A
（ ）。
A: 不能用现金认购，也不能用证券认购
B: 只能用现金认购
C: 只能用证券认购
D: 可以用现金认购，也可用证券认购
答案：D
（ ）。
A: 交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
B: 对交易双方来说，利率和汇率风险很小
C: 协议成交和标的交割是同时进行
D: 买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 通过证券公司进行委托买卖
B: 在证券交易所上市交易
C: 封闭式基金的规模是固定的
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D: 由基金公司直销、商业银行代销
答案：D
（ ）
A: 2003年12月
B: 2004年12月
C: 2005年12月
D: 2002年12月
答案：A
（ ）等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
A: 聘用
B: 以上都是
C: 培训
D: 考评
答案：B
，基金销售机构面临的重要问题之一是（ ）。
A: 分析营销环境
B: 分析投资者的真实需求
C: 设计营销组合
D: 提高专业化水平
答案：B
33.（2020年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。
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A: 与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管
B: 非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行
C: 基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
D: 担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中备案手续，无需中国证监会核准
答案：B
( )。
A: 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
B: 编制中期和年度基金报告
C: 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D: 安全保管基金财产
答案：D
（ ）日内编制并披露临时报告书。
A: 3
B: 2
C: 1
D: 5
答案：B