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2023—2024年基金资格考试真题题库及答案下载
第I部分 单选题（150题）
，下列说法错误的是（ ）。
A: 最近一年末净资产不低于2000万元
B: 具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C: 最近一年末金融资产不低于1000万元
D: 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 加强基金信息披露可以防止信息滥用
B: 有利于防止利益冲突与利益输送
C: 有利于投资的价值判断
D: 有利于提高基金的投资业绩
答案：D
3.(2016年)以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。
A: 电信网络交易方式
B: 交易所交易方式
C: 柜台交易方式
D: 股票交易方式
答案：D
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4.（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 独立性
B: 制约性
C: 健全性
D: 有效性
答案：A
，理财计划可以分为（ ）。
A: 固定利率理财计划和浮动利率理财计划
B: 保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划
C: 保证收益理财计划和非保证收益理财计划
D: 保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划
答案：C
（ ）。
A: 加拿大
B: 俄罗斯
C: 英国
D: 美国
答案：A
（ ）内披露.
A: 3个工作日
B: 2个工作日
C: 3天
D: 2天
答案：B
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（ ）。
A: 基金托管人应制定业务规则并监督实施
B: 签订销售协议，明确权利和义务
C: 严格账户管理
D: 禁止提前发行
答案：A
9.（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。
A: 3
B: 10
C: 7
D: 5
答案：D
（ ）。
A: 申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
B: 申购和赎回均以份额申请
C: 申购、赎回申请提交后不得撒销
D:
答案：D
（ ）。
A: 真实性
B: 规范性
C: 易解性
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D: 易得性
答案：A
（ ）。
A: 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
B: 未履行报送手续
C: 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
D: 在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
答案：D
13.（2019年真题）按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: 推动股指持续上升
B: 有助于形成以个人投资者为主的投资
C: 有利于推动市场价值判断体系的形成
D: 有利于维护非流通股股东利益
答案：C
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15.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会应当以现场方式召开
B: 持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决
C: 基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
D: 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项
答案：D
（ ）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
17.(2016年)金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。（）是金融市场上主要的资金供应者。
A: 金融机构
B: 政府
C: 中央银行
D: 居民
答案：D
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18.(2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。
A: 基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平
B: 基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种
C: 基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项
D: 基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性
答案：B
（ ）。
A: 基金份额的募集与运作管理
B: 基金的销售与基金投资
C: 基金份额的登记
D: 基金份额的募集与客户服务
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
B: 非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
C: 内幕信息必须是来源可靠的信息
D: 内幕信息必须是非公开的信息
答案：B
，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。
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A: 40%，3
B: 50%，2
C: 50%，3
D: 40%，2
答案：C
22.(2017年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：B
，错误的是（ ）
A: 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
B: 基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
C: 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
D: 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
答案：B
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（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，%，，则其申购手续费和可得到的申购份额为（ ）。
A: ；9611份
B: ；9611份
C: ；
D: ；
答案：C
25.(2016年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
A: 基金托管人
B: 证券交易所
C: 证监会
D: 基金份额持有人
答案：A
26.（2017年真题）下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
B: 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
C: 私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
D: 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级
答案：C
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，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）。
A: 独立性原则
B: 健全性原则
C: 相互制约原则
D: 有效性原则
答案：B
，应具备的功能包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 有形性
B: 适用性
C: 专业性
D: 服务性
答案：A
30.（2018年真题）（ ）构成公司内部控制的基础。
A: 信息沟通
B: 控制环境
C: 内部监控
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D: 风险评估
答案：B
，应当（）。
A: 实时备份并本地妥善存放
B: 逐日备份并异地妥善存放
C: 逐日备份并本地妥善存放
D: 逐月备份并异地妥善存放
答案：B
（ ）。
A: 通知业务机构停止其违法行为
B: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
D: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
答案：D
，不包括（ ）
A: 真实性原则
B: 谨慎性原则
C: 及时性原则
D: 准确性原则
答案：B
（ ）。