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2022—2023年基金专业资格认证精选题库附答案【综合题】
第I部分 单选题（150题）
、外汇银行、（ ）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
A: 证券交易所
B: 商业银行
C: 外汇经纪人
D: 投资银行
答案：C
( )，副总经理( )。
A: 若干人;一人
B: 一人;若干人
C: 两人;若干人
D: 若干人;两人
答案：B
3.（2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。
A: 证券交易所
B: 中结算公司
D: 基金托管人
答案：B
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（ ）元.
A:
B: 1
C:
D:
答案：C
《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（ ）。
A: II、IV
B: I、II
C: I、III
D: III、IV
答案：D
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: 律师事务所
B: 证券投资咨询机构
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C: 证券公司
D: 独立基金销售机构
答案：A
，以下说法正确的是（ ）
A: 经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
B: 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
C: 基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
D: 基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动
答案：C
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A: 建立有效的投资流程和投资授权制度
B: 建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门
C: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D: 通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
答案：B
，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（ ）。
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A: 某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动
B: 某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利
C: 某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略
D: 某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产
答案：D
，保存期限不得少于（ ）个月。
A: 12
B: 6
C: 18
D: 24
答案：B
（ ）阶段。
A: 萌芽和早期发展时期
B: 行业平稳发展及创新探索阶段
C: 试点发展阶段
D: 防范风险和规范发展阶段
答案：D
、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（ ）以内。
A: 3个月
B: 1个月
C: 12个月
D: 6个月
答案：C
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，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（ ）。
A: 合规管理部门的功能和职责
B: 合规负责人的合规管理职责
C: 合规管理部门的薪资待遇
D: 合规管理部门的权限
答案：C
15.（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A: 风险应对
B: 事项识别
C: 行为监控
D: 控制活动
答案：D
，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。
A: 该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该基金经理管理的基金列入重点销售基金
B: 该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
C: 该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
D: 该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
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答案：B
17.(2017年)下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（ ）。
A: 存在广泛适用的投资者教育计划
B: 投资者教育不应等同于投资咨询
C: 证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节
D: 投资者教育没有固定的模式
答案：A
（ ）的风险较高，但预期收益率也较高。
A: 股债平衡型基金
B: 偏股型基金
C: 股票型基金
D: 偏债型基金
答案：B
（ ）的影响。
A: 银行存贷款利率
B: 二级市场供求关系
C: 基金份额净值
D: 基金资产总值
答案：B
，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。
A: 诚实守信
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B: 守法合规
C: 忠诚尽责
D: 保守秘密
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
B: 开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
C: 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D: 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
答案：A
22.（2017年真题）下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。
A: 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
B: 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
C: 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
D: 忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效
B: 理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开
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C: 理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生
D: 理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构
答案：D
24.（ ）组织基金从业人员的从业考试。
A: 证券业协会
B: 证券交易所
C: 基金业协会
D: 中国证监会
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；
B: 信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演练；
C: 系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；
D: 对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。
答案：B
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
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A: 信息披露前应经过必要的合规性审查
B: 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C: 对宣传推介材料进行合规审核
D: 建立信息披露风险责任制
答案：C
（）。
A: 基金行业自律组织
B: 社会媒体
C: 审计机构
D: 基金投资者
答案：A
28.(2016年)在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。
A: 基金托管人
B: 份额登记机构
C: 销售支付机构
D: 基金销售机构
答案：A
，表述正确的是（ ）。
A: 收取的赎回费按一定比例计入基金财产
B: 持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费
C: 收取认购费的金额，可减免赎回费
D: 基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例
答案：A
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30.（2017年真题）关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
B: 基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预
C: 基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围
D: 基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制
答案：C
31.(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。
A: 混合基金
B: 货币市场基金
C: 股票基金
D: 封闭式基金
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 只适合长期投资
B: 只适合短期投资
C: 既适合短期投资，也适合长期投资
D: 没有投资风险
答案：B
( )。