文档介绍：该【2023年最新基金专业资格认证题库大全带答案（考试直接用） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年最新基金专业资格认证题库大全带答案（考试直接用） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
内部基金专业资格认证题库大全精品（突破训练）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责
B: 经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
C: 基金管理人与基金份额持有人签订的协议
D: 基金管理人与基金登记机构签订的协议
答案：A
2.（2017年真题）开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％，对其余赎回申请可以延期办理
B: 基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告
C: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格
D: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权
答案：C
。以下不属于必须公示的信息是（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 所获学位学历证书
B: 所在营业网点
C: 姓名
D: 从业资质证明及编号
答案：A
（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A: 内部控制
B: 外部控制
C: 系统控制
D: 过程控制
答案：A
( )。
A: 信用风险
B: 购买力风险
C: 利率风险
D: 政策风险
答案：A
6.（2017年真题）根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。
A: 在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
C: 基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
D: 基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 有利于推动股指持续上升
B: 有利于资源的合理配置
C: 有利于促进信息的有效利用和传播
D: 有利于市场合理定价
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 半年度报告需要进行审计
B: 半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
C: 半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
D: 半年度报告要披露过去1个月的净值增长率
答案：A
（ ）。
A: 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
B: 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
D: 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
答案：C
（ ）。
A: 30万份或50万份
B: 30万份或80万份
C: 50万份或80万份
D: 50万份或100万份
答案：D
11.（ ）是FOF产品的发源地，其规模、发展历史、运作模式均有着很强的代表性和借鉴意义。
A: 中国
B: 英国
C: 美国
D: 瑞典
答案：C
12.(2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（ ）
A: 基金的登记注册
B: 基金的服务宣传与推介
C: 基金客户档案管理与保密
D: 基金的投资跟踪与评价
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
13.(2016年)基金份额持有人大会行使的职权不包括（ ）。
A: 提请更换基金管理人、基金托管人
B: 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
C: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
D: 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
答案：A
14.（ ）是风险管理中的核心操作环节。
A: 风险评估
B: 风险管理体系的评价
C: 风险识别
D: 风险报告和监控
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理
B: 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的
C: 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D: 可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考
答案：D
，可以将基金分为（ ）。
A: 封闭式基金与开放式基金
B: 契约型基金与公司型基金
C: 主动型基金与被动型基金
D: 公募基金与私募基金
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：D
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
，以下选顼会导致基金募集失败的是（ ）。
A: 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
B: ，基金份额持有人数260人
C: 非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人
D: ，基金份额持有人数198人
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
B: 宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
D: 宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
答案：C
20.（ ）是基金销售的“售前服务”。
A: 向客户介绍信息査询
B: 开展投资者风险教肓
C: 提供投资咨询建议
D: 介绍基金产品费率信息
答案：B
( )。
A: 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
B: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
C: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
答案：A
22.（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A: 公正性
B: 协调性
C: 公平性
D: 健全性
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
( )个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A: 10
B: 20
C: 3
D: 1
答案：B
（ ）的纲领性、指导性的文件。
A: 培育合规文化
B: 体现合规理念
C: 实现合规目标
D: 以上都是
答案：D
、赎回采用（ ）原则通过。
A: 份额申购、金额赎回
B: 份额申购、份额赎回
C: 金额申购、份额赎回
D: 金额申购、金额赎回
答案：C
（ ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A: 审查制度
B: 投资决策授权制度
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 投资对象备选库制度
D: 集中交易制度
答案：D
，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。
A: 投资目的
B: 风险承受能力
C: 财务状况
D: 保证收益率
答案：D
（ ）的影响。
A: 银行存贷款利率
B: 基金份额净值
C: 基金资产总值
D: 二级市场供求关系
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
B: 基金投资者是基金投资的股东
C: 契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
D: 基金投资者依法享受权利并承担义务
答案：B
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
30.（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
A: 居民
B: 政府
C: 农户
D: 机构
答案：A
，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（ ）。
A: 不能搞利用非公开信息获利
B: 不能搞各形式的利益输送
C: 不能进行非公平交易
D: 不能利用公开信息获利
答案：D
32.（2016年真题）下列不属于按投资市场分类的股票基金是（ ）。
A: 国内股票基金
B: 成长型股票基金
C: 国外股票基金
D: 全球股票基金
答案：B
33.（2017年真题）下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
A: 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
B: 某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍