文档介绍：该【内部基金师考试完整版【基础题】 】是由【闰土】上传分享，文档一共【42】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【内部基金师考试完整版【基础题】 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
优选基金师考试内部题库及免费答案
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
A: 投资决策委员会
B: 研究发展委员会
C: 运营估值委员会
D: 产品审批委员会
答案：A
（ ）。
A: 公募证券投资基金和私募证券投资基金
B: 开放式基金和风险投资基金
C: 风险投资基金和私募股权基金
D: 对冲基金和封闭式基金
答案：A
（ ）营销理论为指导。
A: 网络
B: MIS
C: 4Ps
D: 4C
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
B: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C: 通知业务机构停止其违法行为
D: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
答案：A
5.(2016年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
A: 证监会
B: 基金份额持有人
C: 证券交易所
D: 基金托管人
答案：D
（ ）。
A: 可转换债券
B: 1年以内的中央银行票据
C: 国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券
D: 信用等级在AAA级以下的企业债券
答案：B
（ ）。
A: 设有专门的基金托管部门
B: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C: 有安全保管基金财产的条件
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 可不设营业场所
答案：D
8.（ ）会导致ETF总份额的减少。
A: 折价套利
B: 风险套利
C: 无风险套利
D: 溢价套利
答案：A
，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）
A: 有明确的基金运作方式
B: 无需基金投资者适当性管理制度
C: 有符合中国证监会关于基金品种的规定
D: 有明确、合法的投资方向
答案：B
（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 相互制约原则
B: 有效性原则
C: 独立性原则
D: 健全性原则
答案：C
11.（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
A: 董事会
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 监事会
C: 管理层
D: 合规管理部门
答案：A
（ ）。
A: 利益性原则
B: 公正性原则
C: 独立性原则
D: 协调性原则
答案：A
，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A: 9
B: 3
C: 5
D: 7
答案：D
（）。
A: 依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求
B: 依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
C: 制定行业自律规则
D: 调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
答案：B
，不包含下列哪一项。（ ）
A: 目的不同
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 变现能力不同
C: 收益与风险特性不同
D: 对投资人要求不同
答案：C
16.（2016年真题）基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。
A: 咨询服务人员
B: 投资管理人员
C: 董事
D: 监事
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 信息披露成都不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做
B: 收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定
C: 性质不同：基金是一种收益凭证；银行储蓄是一种信用凭证
D: 目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户
答案：D
18.(2017年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。
A: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B: 为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益
C: 防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
答案：B
（ ）。
A: I、III
B: I、II、III、IV
C: II、IV
D: II、III、IV
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
B: 我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
C: 开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润
D: 封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
答案：C
(ETF)，以下说法不正确的是( )。
A: 本质上是一种指数基金
B: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
C: 会出现折价或溢价交易
D: 不可以进行套利交易
答案：D
（ ）、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 分散投资、混业管理
B: 组合投资、混业管理
C: 组合投资、专业管理
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 分散投资、专业管理
答案：C
，以下描述正确的是（ ）。
A: 专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
B: 专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
C: 专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
D: 相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱
答案：C
，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A: 风险评估
B: 内部环境
C: 目标设定
D: 事项识别
答案：B
25.(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
26.（ ）是基金监管的直接目标。
A: 规范证券投资基金活动
B: 规范监管措施
C: 促进资本市场的健康发展
D: 保护投资人合法权益
答案：A
，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。
A: 总经理；董事会
B: 董事会；经营层
C: 董事会；董事会
D: 理事会；董事会
答案：C
28.(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
A: 客观性原则
B: 独立性原则
C: 规范性原则
D: 协调性原则
答案：A
29.（2021年真题）以下体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。
A: 督察长有权参加或列席公司经营决策会议
B: 督察长应对公司的新产品出具合规意见
C: 督察长不得从事基金的销售相关工作
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担
答案：D
，以下不属于行政监管范围的是（）。
A: 基金机构对证券投资决策的正确性
B: 为基金机构提供法律服务的律师事务所
C: 各种基金机构的设立、变更和终止
D: 基金机构从业人员的资格和行为
答案：A
，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（ ）。
A: 10%；20%
B: 15%；15%
C: 10%；10%
D: 20%；20%
答案：D
32.（ ）是指基金管理公司设立专门的子公司，投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。
A: 专项资产管理计划
B: 特定客户资产管理业务
C: 私募股权投资基金
D: 公开募集基金
答案：A
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）不是基金监管的原则。
A: 高效监管原则
B: 适度监管原则
C: 公开、公平、公正监管原则
D: 分类监管原则
答案：D
（ ）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。
A: 实质性
B: 真实性
C: 准确性
D: 完整性
答案：A
35.（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A: 风控委员会
B: 投资委员会
C: 产品审批委员会
D: 研究委员会
答案：C
36.（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。
A: 公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价
B: 公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一