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内部基金从业资格师通用题库附答案（研优卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
B: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
C: 通知业务机构停止其违法行为
D: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
答案：D
2.(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
B: 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C: 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
D: 私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
答案：A
，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
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A: 工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构
B: 主要经营活动所在地中所在地中国证监会派出机构
D: 主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构
答案：B
，需要报送的基本信息不包括（ ）
A: 主要股东或者合伙人名单
B: 高级管理人员的基本信息
C: 公司章程或者合伙人协议
D: 公司内部控制制度
答案：D
5.(2017年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。
A: 数据库密码和系统密码分人保管
B: 软件开发人员介入实际的业务操作
C: 用户密码定期更换
D: 信息系统设置访问控制
答案：B
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。
A: 混合基金
B: 股票基金
C: 封闭式基金
D: 货币市场基金
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答案：C
7.(2017年)关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。
A: 个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见
B: 基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
C: 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D: 基金年报应经1／2以上独立董事签字同意，并由董事长签发
答案：D
( )。
A: —级市场
B: 企业债券的发行市场
C: 公司债券的流通市场
D: 政府债券的发行市场
答案：A
9.（ ）是基金职业道德教育的核心内容
A: 基金职业道德规范教育
B: 品质培养
C: 专业技能
D: 道德教育
答案：A
10.（2016年真题）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（ ）发布基金合同生效公告。
A: 第5日
B: 第3日
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C: 当日
D: 次日
答案：D
( )。
A: 董事
B: 监事
C: 投资管理人员
D: 咨询服务人员
答案：D
，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: %
B: %
C: 1%
D: %
答案：B
（ ）。
A: 服务性
B: 专业性
C: 适用性
D: 有形性
答案：D
（ ）。
A: 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
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B: 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
C: 以上都是
D: 案例警示教育
答案：C
，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。
A: 应当予以特别说明
B: 不得予以特别说明
C: 不必予以特别说明
D: 可以予以特别说明
答案：A
，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ ）。
A: 信托资产
B: 债务资产
C: 借贷资产
D: 法人资本
答案：A
，错误的是（）。
A: 当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益
B: 客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
C: 当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
D: 客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
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答案：A
，债券基金的分类不包括（ ）。
A: 金融债券基金
B: 可转换债券基金
C: 企业债券基金
D: 政府债券基金
答案：B
（ ）。
A: 暗示他人从事内幕交易活动
B: 不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
C: 不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
D: 不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
答案：A
，以下错误的行为是（ ）。
A: 不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
B: 不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
C: 在不同基金资产之间进行利益输送
D: 采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
答案：C
21.（ ）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
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C: 相互制约原则
D: 独立性原则
答案：B
（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
A: 《中华人民共和国证券投资基金法》
B: 《开放式证券投资基金试点办法》
C: 《证券投资基金管理暂行办法》
D: 《中华人民共和国证券法》
答案：A
23.(2016年)下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
A: 是独立的法人机构
B: 是不具有独立法人的机构
C: 基金持有者的权利相对较小
D: 依据基金合同营运基金
答案：A
《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。
A: 70%
B: 60%
C: 80%
D: 50%
答案：C
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25.(2016年)承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
A: 风险投资基金
B: 另类投资基金
C: 分级基金
D: 对冲基金
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
B: 基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
C: 狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
D: 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
答案：C
，分为（ ）。
A: 主动投资型和被动投资型
B: 封闭式和开放式
C: 股票型和债券型
D: 合并募集和分开募集
答案：D
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
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A:
B: 10000
C: 9884
D:
答案：D
（ ）。
A: 业务持续风险
B: 市场风险
C: 信用风险
D: 流动性风险
答案：A
30.(2017年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（ ）。
A: 居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资
B: 货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀
C: 理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值
D: 居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报
答案：B
《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
A: 年度报告
B: 月度报告
C: 季度报告
D: 半年报告
答案：A
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（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A: 取得基金从业资格
B: 经基金管理人或者基金销售机构聘任
C: 必须具备相关的基金从业经验
D: 由所在机构进行执业注册登记
答案：C
（ ）。
A: 综合性
B: 专业性
C: 规范性
D: 持续性
答案：A
（ ）。
A: 基金托管人应制定业务规则并监督实施
B: 签订销售协议，明确权利和义务
C: 禁止提前发行
D: 严格账户管理
答案：A
35.（2016年真题）2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（ ）。
A: 向多元化发展
B: 放松管制、加强监管
C: 分业化局面初步显现