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历年基金师考试真题题库含解析答案
第I部分 单选题（150题）
，错误的是（ ）。
A: 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理
B: 发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告
C: 单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10％时为赎回
D: 连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停接受赎回申请
答案：C
Ⅱ基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。
A: 类似，基本相同
B: 相同，不同
C: 不同，类似
D: 不同，基本相同
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛
B: 法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化
C: 人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围
D: 道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性
答案：D
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4.（2019年真题）基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。
A: 适时性原则
B: 最高性原则
C: 独立性原则
D: 全面性原则
答案：A
（ ）。
A: 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B: 风险警示内容
C: 基金托管协议的内容摘要
D: 招募说明书摘要
答案：A
，应当（）。
A: 逐日备份并本地妥善存放
B: 逐月备份并异地妥善存放
C: 逐日备份并异地妥善存放
D: 实时备份并本地妥善存放
答案：C
（ ）被看作是最早的基金。
A: 1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金
B: 1924年诞生于美国的"马萨诸塞投资信托基金"
C: 1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金
D: 1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金
答案：D
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,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。
A: 交易价格
B: 市场价格
C: 份额净值
D: 份额总额
答案：B
，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集
B: 目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
C: QDII基金为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
D: QDII基金不可以进行国际市场投资
答案：D
、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
A: 自基金清算终止之日起不得少于5年
B: 自基金清算终止之日起不得少于15年
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C: 自基金清算终止之日起不得少于10年
D: 自基金清算终止之日起不得少于20年
答案：C
12.(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
B: 基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付
C: 基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
D: 基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
答案：C
13.(2017年)基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。
A: 采取抽奖方式销售基金
B: 低于基金销售成本销售基金
C: 依靠服务质量销售基金
D: 赠送基金份额销售基金
答案：C
，以下表述合规的是（ ）。
A: A基金只募集一天，欲购从速
B: A基金分红后，净值归一，申购良机
C: A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元
D: 货币基金主要投资银行存款，基本没风险
答案：D
，( )。
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A: 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
B: 隐瞒风险
C: 以基金公司的风险准备金作为担保
D: 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
答案：A
（ ）。
A: 马萨诸塞投资信托基金
B: 苏格兰美国投资信托
C: 海外及殖民地政府信托
D: 英国投资信托
答案：C
17.（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
( )。
A: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
B: 《证券投资基金管理公司管理办法》
C: 《基金经理注册登记规则》
D: 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
答案：B
（ ）。
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A: 收益分配权
B: 监督权、知情权
C: 表决和监督权
D: 收益分配权、表决和监督权、知情权
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式
B: 可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
C: 可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式
D: 它是指组织金融工具交易时采用的方式
答案：A
，并将半年度报告（ ）登载在网站上，将半年度报告（ ）登载在指定报刊上。
A: 摘要，摘要
B: 摘要，正文
C: 正文，正文
D: 正文，摘要
答案：D
22.(2016年)投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A: T+2
B: T+3
C: T
D: T+1
答案：A
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( )。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 具有强大的扩张功能
B: 具有简化管理、降低成本的特点
C: 指以其他证券投资基金为投资对象的基金
D: 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作
答案：C
26.（ ）是ETF最大的特色之一。
A: 风险较小、收益稳定
B: 被动操作的指数基金
C: 最小申购、赎回份额
D: 实物申购、赎回机制
答案：D
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，应当加入基金业协会的是（ ）
A: 基金托管人、基金服务机构
B: 基金管理人、基金服务机构
C: 基金服务机构、登记结算机构
D: 基金管理人、基金托管人
答案：D
，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
A: 80%
B: 70%
C: 50%
D: 60%
答案：A
29.（2017年真题）下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集
B: 基金份额持有人大会由基金管理人召集
C: 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
D: 基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集
答案：A
，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF。
A: 20％
B: 25％
C: 45％
D: 50％
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答案：A
，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
A: 中国证监会
B: 中国基金业协会
C: 基金管理人
D: 中国银监会
答案：A
,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）
A: 它具有强大的扩张功能，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上的扩张
B: 在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济，从而降低设立及管理—只新基金的成本
C: 不同子基金均隶属于—个总契约和总体管理框架，可以很大程度地简化管理。
D: 采取单—结构比伞型结构具有优势
答案：D
，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
A: 契约型基金
B: 封闭式基金
C: 开放式基金
D: 公司型基金
答案：B
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，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（ ）。
A: 现金替代比例
B: 对价种类
C: 证券价格
D: 资金金额
答案：B
，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（ ）。
A: 颁布限制令
B: 责令更换
C: 责令整顿
D: 全权接管
答案：B
，以下做法错误的是（ ）。
A: 基金资产和公司资产独立运作
B: 基金会计担任公司会计
C: 重要业务部门和岗位物理隔离
D: 不同基金的资产分别核算
答案：B
37.(2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金销售机构属于基金市场的服务机构
B: 律师事务所属于基金市场的服务机构
C: 基金市场服务机构还包含基金评价机构