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优选基金资格考试精品题库含答案【典型题】
第I部分 单选题（150题）
，将美国的基金分为（ ）类。
A: 42
B: 32
C: 31
D: 41
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
3.（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A: 合规管理部门
B: 监事会
C: 总经理
D: 督察长
答案：D
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，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
A: 罚款
B: 提示改正
C: 出具监管警示函
D: 暂停办理相关业务
答案：A
5.（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
A: 证券业协会
B: 监控中心
C: 中国证监会及其派出机构
D: 基金业协会
答案：C
（ ）。
A: 效率原则
B: 完整性原则
C: 真实性原则
D: 及时性原则
答案：A
，，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
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A: 1000
B: 100
C: 1
D: 10
答案：B
8.(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。
A: 取消其基金托管资格
B: 终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
C: 限制其业务活动
D: 责令更换其基金托管部门的高级管理人员
答案：C
9.（2016年真题）（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A: 基金评价机构
B: 基金监管机构
C: 基金自律组织
D: 基金份额登记机构
答案：B
，以下表述错误的是 （ ）。
A: 证券投资基金行业的发展可以増强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调
B: 证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大
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C: 证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值増值
D: 证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务
答案：C
（ ）。
A: 内部控制大纲
B: 基本管理制度
C: 部门业务规章
D: 经营理念
答案：D
（ ）召开一次。
A: 每季度
B: 每周
C: 每半年
D: 每个月
答案：A
（ ）可以作为保险资产管理产品的投资人。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：A
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：A
，因此货币市场基金具有了货币的（ ）。
A: 支付功能
B: 储蓄功能
C: 流通功能
D: 兑付功能
答案：A
( )。
A: 内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
B: 相互促进。法律对传播道德具有促进作用
C: 目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
D: 功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
答案：A
，包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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答案：C
（ ）个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。
A: 6
B: 4
C: 3
D: 1
答案：B
19.(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
B: 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
C: 基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D: 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人
答案：C
（ ）。
A: 互联网的应用
B: “—对多”服务
C: 媒体和宣传手册的应用
D: 讲座、推介会和座谈会
答案：B
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：上市基金前 （ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A: 3
B: 10
C: 20
D: 5
答案：B
（ ）。
A: 托管义务
B: 监督义务
C: 被监督义务
D: 保密义务
答案：B
23.（ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
A: 英国“海外及殖民地政府信托”
B: 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C: 麦哲伦基金
D: 波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例
B: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例
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C: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例
D: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用
答案：B
，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A: 股票基金
B: 股权基金
C: 货币基金
D: ETF基金
答案：C
，赎回申请成功后，基金管理人将在（ ）日（包括该日）内支付赎回款项。
A: T+1
B: T+3
C: T+2
D: T+10
答案：D
，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。
A: 组合投资、分散风险
B: 独立托管保障安全
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C: 利益共享、风险共担
D: 严格监管、信息透明
答案：A
（ ）年。
A: 18
B: 15
C: 17
D: 16
答案：B
29.（2017年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
30.(2016年)相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。
A: QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同
B: 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
C: QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购
D: 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
答案：A
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31.(2017年)关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（ ）。
A: 能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力
B: 可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断
C: 证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的
D: 证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者
答案：D
（ ）成立。
A: 股东大会
B: 会员大会
C: 公司章程
D: 基金合同
答案：D
33.（2016年真题）基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
A: 200
B: 150
C: 300
D: 100
答案：A
，股票型基金的分类不包括（ ）。