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2023—2024年基金从业资格认证王牌题库含解析答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
B: 投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍
C: 一般最小申购、赎回单位为100万份
D: 申购、赎回申请提交后可以撤销
答案：B
（ ）。
A: 产品、价格、渠道、促销
B: 产品、数量、价格、渠道
C: 数量、价格、渠道、促销
D: 价格、渠道、总额、促销
答案：A
，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。
A: 保管基金投资者名册
B: 基金资产估值
C: 对基金投资者的申购、赎回进行确认
D: 管理基金投资者基金份额账户
答案：B
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4.(2016年)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A: 客观、全面、准确
B: 认真、准确、客观
C: 及时、认真、高效
D: 公平、公开、公正
答案：A
，可以将有证券投资基金分为（ ）。
A: 契约型基金和公司型基金
B: 增长型基金和收入型基金
C: 主动型基金和被动型基金
D: 债券型基金和股票型基金
答案：A
《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B: 编制中期和年度基金报告
C: 及时办理基金资金清算、交割事宜
D: 计算并公告基金资产净值
答案：C
，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（ ）。
A: 收益性
B: 自发性
C: 不规范性
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D: 探索性
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 信息披露合规性风险
B: 监管合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 反洗钱合规性风险
答案：B
（ ）。
A: 基金份额的登记与基金份额的募集
B: 基金份额的募集与客户服务
C: 基金的投资管理与客户服务
D: 基金份额投资管理与基金份额的登记
答案：B
， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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C: Ⅰ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：A
、注册、发售及（ ）四个步骤。
A: 基金合同生效
B: 审批
C: 发行
D: 上市
答案：A
13.（2018年真题）关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。
A: 督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
B: 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
C: 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
D: 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
答案：D
14.(2017年)QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。
A: 境外投资顾问；境外托管人
B: 境内投资顾问；境外托管人
C: 境内投资顾问；境内托管人
D: 境外投资顾问；境内托管人
答案：A
（ ）。
A: 基金运作方式
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B: 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
C: 基金当事人的权利和义务
D: 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 股票基金以追求长期的资本增值为目标
B: 股票基金能给投资者带来稳定收入
C: 与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
D: 长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
答案：B
17.（ ）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
A: 金融机构
B: 个人和企业居民
C: 政府
D: 中央银行
答案：A
、深圳证券交易所属于（ ）。
A: 基金监管机构
B: 基金销售机构
C: 基金投资顾问机构
D: 基金自律管理机构
答案：D
19.(2016年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
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A: 证券基金机构
B: 中国证监会
C: 证券交易所
D: 证券业协会
答案：B
（ ）。
A: 一个有独立法人地位的经济实体
B: 一般具有较为雄厚的资金实力
C: 由证券投资专家进行管理
D: 主要投资于单个基金
答案：D
，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有（ ）。
A: 以上都是
B: 信用风险委员会
C: 股票投资风险委员会
D: 操作风险委员会
答案：A
（ ）。
A: 基金份额所有权
B: 基金投资决策权
C: 基金资产保管权
D: 基金资产管理权
答案：A
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23.（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
A: 投资决策委员会
B: 运营估值委员会
C: 研究发展委员会
D: 产品审批委员会
答案：A
，以下表述不正确的是（ ）。
A: 分级基金的B份额以一定的成本向A份额融资，并承担母基金的全部收益或亏损
B: 分级基金的份额的本金安全及约定收益由B份额自身的净值保证，体现出保本基金的特征
C: 结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求
D: 分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，分开进行投资运作
答案：A
25.（2017年真题）某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
A: 及时性、有效性、正确性
B: 公平性、公开性、公正性
C: 真实性、准确性、完整性
D: 实用性、有效性、公开性
答案：C
、赎回清单公告内容不包括（ ）。
A: 赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据
B: 最小申购
C: 现金替代
D: 基金份额总值
答案：D
《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
A: 有符合要求的营业场所
B: 有安全高效的清算、交割系统
C: 设有专门的托管部门
D: 有50人以上的从业人员
答案：D
29.（2019年真题）某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（ ）。
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A: 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
B: 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
C: 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
D: 违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律
答案：C
30.（2019年真题）关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决
B: 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
C: 召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
D: 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
答案：B
31.（ ）年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金。
A: 2014
B: 2012
C: 2013
D: 2015
答案：A
（ ）。
A: 规范性
B: 继承性
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C: 具体性
D: 差异性
答案：A
，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论。以下观点正确的是（ ）。
A: 投资基金可以直接增加企业现金流，支持国家经济建设
B: 基金是专家管理，分散投资，没有投资风险但是收益较低
C: 股票近一年来涨幅大，回调小，是一种低风险、高收益的投资品种
D: 股票、基金都有投资风险
答案：D
（ ）。
A: 保护投资者利益
B: 推动基金业的规范发展
C: 降低系统风险
D: 保证市场的公平、效率、透明
答案：A
？（ ）
A: 依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
B: 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
C: 投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
D: 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益
答案：C