文档介绍：该【历年基金专业资格认证题库（能力提升） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【历年基金专业资格认证题库（能力提升） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
优选基金专业资格认证大全标准卷
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。
A: 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B: 基金份额持有人大会决议
C: 基金资产净值、基金份额净值
D: 预期投资收益
答案：D
2.（ ）是ETF最大的特色之一，使ETF省却了用现金购买证券或商品以及为应付赎回卖出证券或商品的环节。
A: 指数型基金
B: 一级市场与二级市场并存的交易制度
C: 实物申购、赎回机制
D: 被动操作
答案：C
3.“结构性的早期干预和解决方案”也称为（ ）。
A: 高效监管
B: 审慎监管
C: 依法监管
D: 适度监管
答案：B
，说法错误的是（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性
B: 及时、高效地配合监管部门的工作
C: 确保股东权益最大化
D: 确保公司取得长期稳定的发展
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 申购采用部分缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功
B: 投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续
C: 基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定
D: 基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
答案：B
，可以担任公募基金管理人的机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: 受托资产主要是货币等金融资产
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
C: 资产管理包括委托方和受托方
D: 通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值
答案：B
（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
9.(2016年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。
A: 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
B: 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
C: 基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
D: 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
答案：C
，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（ ）。
A: 投资决策教育
B: 防范诈骗教育
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 权益保护教育
D: 资产配置教育
答案：A
，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。
A: %;75%
B: %;50%
C: %;75%
D: %;50%
答案：A
( )。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）进行管理。
A: 投资
B: 财务
C: 现金
D: 储蓄
答案：B
14.（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一
B: 公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理
C: 公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价
D: 公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化
答案：B
（ ）营销理论为指导。
A: 3Ps
B: 6Ps
C: 4Ps
D: 5Ps
答案：C
16.（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）。
A: 强大的扩张功能
B: 风险较小
C: 简化管理
D: 降低成本
答案：B
( )。
A: 运作形式灵活
B: 对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
C: 客户人数较少
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 不面向公众发行
答案：B
，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。
A: 客观性原则
B: 协调性原则
C: 专业性原则
D: 独立性原则
答案：B
（ ）个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。
A: 3
B: 1
C: 4
D: 6
答案：C
20.（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 投资债券
B: 证券理财
C: 投资基金
D: 信托管理
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A: 3
B: 5
C: 1
D: 2
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益
B: 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
C: 基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D: 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
答案：A
，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。
A: 基金托管协议草案
B: 招募说明书草案
C: 基金申请报告
D: 上市交易公告书
答案：D
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。
A: 客户允许披露该信息
B: 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
C: 为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息
D: 该信息属于法律要求披露的信息
答案：C
25.（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A: 2006
B: 2007
C: 2004
D: 2003
答案：C
26.（2017年真题）下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是（ ）。
A: 开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值
B: 基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告
C: 定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息
D: 基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。
A: 股票投资
B: 债券投资
C: 国债投资
D: 基金投资
答案：A
，不包括（ ）。
A: 营造内部控制环境
B: 执行内部控制制度
C: 设置内部控制机构
D: 建立内部控制制度
答案：A
29.（2018年真题）关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（ ）。
A: 为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
B: 开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
C: 基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
D: 基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
答案：D
（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
B: T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
C: 现金差额的数值只可能为正
D: T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 增加风险提示
B: 不得登载单位或者个人的推荐性文字
C: 登载基金的过往业绩
D: 承诺收益或承担损失
答案：D
( )。
A: 互联网的应用
B: 电话服务中心
C: 自动传真、电子信箱与手机短信
D: 派专人服务
答案：D
，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：D