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2023年最新基金从业资格师大全及答案【新】
第I部分 单选题（150题）
，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）
A: 员工道德素质
B: 经营理念和内控文化
C: 公司技术系统
D: 公司治理结构
答案：C
、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（ ）。
A: 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B: 玩忽职守，不按照规定履行职责
C: 侵占、挪用基金财产
D: 公平地对待其管理的不同基金财产
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 对冲基金是“风险对冲过的基金”
B: 风险投资基金又叫创业基金
C: 私募股权基金可用字母“ VC”表示
D: 另类投资基金一般采用私募方式
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答案：C
（ ）日内编制并披露临时报告书。
A: 2
B: 1
C: 3
D: 5
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 流动性好
B: 暂时存放现金的理想场所
C: 风险低
D: 适合长期投资
答案：D
6.(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（ ）
A: 审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告
B: 通知业务机构停止其违法行为
C: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为
答案：C
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7.《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()
A: 从事承担无限责任的投资
B: 承销证券
C: 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D: 向基金管理人出资
答案：C
（ ）。
A: 10元人民币
B: 10份基金份额
C: 1元人民币
D: 1份基金份额
答案：D
（ ）。
A: 股票型
B: 债券型
C: 公司型
D: 契约型
答案：D
10.(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。
A: 封闭式基金需要披露上市交易公告书
B: 场外货币基金需要披露上市交易公告书
C: LOF需要披露上市交易公告书
D: ETF需要披露上市交易公告书
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答案：B
11.（ ）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。
A: 忠诚义务
B: 专业义务
C: 公开义务
D: 诚信义务
答案：A
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 具有宏观性的特征
B: 基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象
C: 具有基础性的特征
D: 集中体现基金监管的本质属性和根本价值
答案：B
（ ）。
A: 参与分配后清算后的剩余基金财产
B: 分享基金财产收益
C: 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D: 进行基金财产清算
答案：D
，，该基金的折价率为（ ）。
A: %
B: %
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C: 25%
D: %
答案：B
、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。
A: 缘故法
B: 陌生拜访法
C: 识别法
D: 介绍法
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 合规人员应当对违规事实进行客观评价
B: 合规人员应当熟悉业务制度
C: 合规人员应当了解各种业务的运作流程
D: 合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
答案：A
（ ）,简单来讲即货币资金的融通。
A: 金融
B: 理财
C: 融资
D: 投资
答案：A
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，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期限不少于（ ）年
A: 1000；2
B: 3000；2
C: 3000；5
D: 1000；3
答案：D
，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金客户
D: 监管机构
答案：B
（ ）签订的。
A: 基金份额持有人和基金托管人
B: 基金管理人和基金托管人
C: 基金份额持有人和基金管理人
D: 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人
答案：B
21.（2019年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
22.（2016年真题）QDII基金可以进行的行为有（ ）。
A: 从事证券承销业务
B: 购买实物商品
C: 投资政府债券
D: 购买不动产
答案：C
，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
A: 4
B: 3
C: 1
D: 2
答案：B
（ ）。
A: 集合投资计划
B: 单位信托基金
C: 共同基金
D: 证券投资信托基金
答案：B
，不属于内幕信息的是()
A: 尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
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B: 尚未公开的上市公司股息分配计划
C: 尚未公开的上市公司重大资产重组计划
D: 尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测
答案：D
、（ ）。
A: 创新型
B: 交易型
C: 交易型和交易兼申赎型
D: 普通型
答案：C
，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 30
B: 15
C: 10
D: 45
答案：A
（ ）。
A: 股票
B: 可转换债券
C: 剩余期限在397天以内（含397天）的债券
D: 信用等级在AAA级以下的企业债券
答案：C
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29.(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。
A: 投资收益和风险大小不同
B: 所筹集资金的投向不同
C: 反映的经济关系不同
D: 投资主体不同
答案：D
30.（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
C: 独立性原则
D: 成本效益原则
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 基本交易费用固定
B: 佣金起点为5元
C: %
D: 交易不收取印花税
答案：A
，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。
A: 中国证券业协会
B: 国务院
C: 证券监督管理机构
D: 中国证券投资基金业协会
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答案：C
、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。
A: 参与方式
B: 所承担的职责与作用
C: 服务方式
D: 设立条件
答案：B
（ ）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。
A: 交易工具的种类
B: 交易标的物
C: 交割期限
D: 交易工具的期限
答案：C
（ ）负责。
A: 监事会
B: 中国证监会
C: 股东大会
D: 董事会
答案：D
（ ）。
A: 健全性原则和有效性原则
B: 成本效益原则
C: 相互制约原则