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精心整理基金专业资格认证内部题库精品（夺冠系列）
第I部分 单选题（150题）
，并将半年度报告（ ）登载在网站上，将半年度报告（ ）登载在指定报刊上。
A: 正文，摘要
B: 正文，正文
C: 摘要，摘要
D: 摘要，正文
答案：A
《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
A: 有安全高效的清算、交割系统
B: 有符合要求的营业场所
C: 设有专门的托管部门
D: 有50人以上的从业人员
答案：D
3.（2016年真题）下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。
A: T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告
B: 场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
C: 场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
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D: ％的标准收取佣金
答案：B
（ ）。
A: 传统资产管理行业发生变化
B: 各类机构广泛参与
C: 既相似又不同的混业局面
D: 各类资产管理业务交叉融合
答案：A
，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A: 建业基金
B: 昌久基金
C: 武汉证券投资基金
D: 淄博乡镇企业投资基金
答案：D
，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
A: 中国证监会
B: 私募基金销售机构
C: 私募基金管理人
D: 中国证券投资基金业协会
答案：D
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7.（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
A: 分级基金
B: ETF
C: 保本基金
D: LOF
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 基金投资者是基金的所有者
B: 基金实行组合投资，以便分散风险
C: 基金管理人负责基金财产的保管
D: 基金管理人负责基金的投资操作
答案：C
9.《证券投资基金销售管理办法》规定，( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A: 证券登记结算公司
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 监管机构
答案：B
，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A: 真实、准确、完整
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B: 真实、完整、及时
C: 客观、全面、准确
D: 客观、公正、及时
答案：C
，下列说法正确的是（ ）。
A: 每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
B: 每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）
C: 每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
D: 每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）
答案：C
《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
A: 6个月
B: 3个月
C: 1个月
D: 9个月
答案：B
（ ）。
A: 股票
B: 上市交易的债券
C: 中国证监会规定的其他证券及其衍生品种
D: 期货
答案：D
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14. 销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。
A: II、III、Ⅳ
B: I、II、III
C: I、III、Ⅳ
D: I、II、III、Ⅳ
答案：D
，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：B
16.(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回
B: 基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请
C: 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回
D: 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案
答案：A
，不包含下列哪一项。（ ）
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A: 对投资人要求不同
B: 变现能力不同
C: 收益与风险特性不同
D: 目的不同
答案：C
18.（2017年真题）下列不属于资产管理行业功能的是（ ）。
A: 能够为市场经济有效配置资源
B: 保证给投资者带来收益
C: 给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
D: 使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来
答案：B
，属于基金客户服务内容的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 媒体和宣传手册的应用
B: 互联网的应用
C: “—对多”服务
D: 讲座、推介会和座谈会
答案：C
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，合格投资者累计不得超过（ ）
A: 500人
B: 200人
C: 1000人
D: 50人
答案：B
（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 1
答案：B
，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A: 1998
B: 1999
C: 2003
D: 2000
答案：D
，招募说明书每()更新一次
A: 9个月
B: 3个月
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C: 每个月
D: 6个月
答案：D
（ ）。
A: 基金金泰
B: 华安创新基金
C: 淄博基金
D: 基金开元
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人不少于1000人
B: 基金募集金额不低于2亿元人民币
C: 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
D: 基金合同期限为3年以上
答案：D
（ ）而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。
A: 投资目标
B: 运作模式
C: 投资策略
D: 投资标的
答案：B
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、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
A: 自基金清算终止之日起不得少于10年
B: 自基金清算终止之日起不得少于7年
C: 自基金清算终止之日起不得少于2年
D: 自基金清算终止之日起不得少于5年
答案：A
，是指依法办理（ ）基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
A: 发起式
B: 开放式
C: 契约式
D: 封闭式
答案：B
30.(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与基金管理人
B: 基金份额持有人与基金份额持有人
C: 基金份额持有人与销售代理人
D: 基金份额持有人与注册登记人
答案：A
，以下描述错误的是（ ）。
A: 建立投资者基金份额账户
B: 建立并保管基金投资者名册
C: 确认基金份额净值
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D: 确认基金交易
答案：C
，以下描述正确的是（ ）。
A: 基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
B: 在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
C: 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
D: 基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
答案：A
（ ）。
A: 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
B: 基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中基金
C: 基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
D: 基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
答案：A
，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。
A: 部门业务规章
B: 业务操作手册
C: 内部控制大纲
D: 基本管理制度
答案：C
（ ）。