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精品基金从业资格师完整题库含答案【能力提升】
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。
A:
B: 9
C: 10
D:
答案：D
，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
3.（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。
A: 股东会
B: 董事会
C: 监事会
D: 理事会
答案：B
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4.（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。
A: 检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B: 检查并提出处理建议
C: 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
D: 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
答案：C
5.（2016年真题）下列不可以视为合格投资者的是（ ）。
A: 失业救济
B: 社会保障基金
C: 企业年金
D: 慈善基金
答案：A
。这句话体现了内部控制的（ ）原则。
A: 健全性
B: 相互制约
C: 独立性
D: 有效性
答案：D
，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。
A: %
B: 1%
C: 2%
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D: 3%
答案：A
8.（2017年真题）基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。
A: 员工自律
B: 协会的检查、监督、控制和指导
C: 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D: 各部门主管的检查监督
答案：B
9.（ ）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2002年2月1日
B: 2001年9月1日
C: 2005年3月1日
D: 1999年12月1日
答案：A
（ ）。
A: 基金份额上市交易公告书
B: 基金合同生效公告
C: 基金管理人运作基金的具体情况
D: 基金募集情况
答案：C
11.（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
A: 证券投资基金
B: 对冲基金
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C: 另类投资基金
D: 私募股权基金
答案：A
12.（2016年真题）下列关于基金机构投资者的说法错误的是（ ）。
A: 一般具有较为雄厚的资金实力
B: 是一个有独立法人地位的经济实体
C: 由证券投资专家进行管理
D: 主要投资于单个基金
答案：D
（ ）行为。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：B
14.（2017年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
A: 相比法律，道德的调整手段更多
B: 相比法律，道德的约束是“软约束”
C: 道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律
D: 法律的实施主要靠国家强制力
答案：C
，不正确的是（ ）。
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A: 是基金管理人为发售基金份额而依法制作的
B: 是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
C: 将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露
D: 是指导投资者认购基金份额的规范性文件
答案：B
( )。
A: 政策风险
B: 购买力风险
C: 信用风险
D: 利率风险
答案：C
，属于广义资本市场的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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19.(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）
A: 合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B: 合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
C: 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D: 合规管理部门拥有完善的规章制度
答案：D
20.（ ）可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。
A: LOF
B: ETF联接基金
C: QDII基金
D: ETF
答案：C
，下列说法错误的是。（ ）
A: 每位投资者只能开设和使用—个资金账户
B: 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
C: 个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
D: 每个有效证件在同一市场可以开立2个封闭式基金账户
答案：D
22.（ ）是ETF最大的特色之一。
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A: 实物申购、赎回机制
B: 风险较小、收益稳定
C: 被动操作的指数基金
D: 最小申购、赎回份额
答案：A
（ ）。
A: 保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报
B: 采用投资组合保险策略
C: 投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报
D: 在任意时间保证投资者本金安全
答案：D
24.（2017年真题）某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1．110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。
A: 不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述
B: 销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺
C: 在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式
D: 净值归一符合保护投资者原则
答案：A
，至少包括以下内容（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
26.（2020年真题）良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（ ）。
A: 投资决策教育
B: 权益保护教育
C: 防范诈骗教育
D: 资产配置教育
答案：A
,正确的是（ ）。
A: 采用前端收费和后端收费两种模式
B: 只能采用前端收费模式
C: 以上说法都对
D: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
答案：A
，该风险应由该基金的（ ）。
A: 基金持有人共同承担
B: 基金发起人承担
C: 基金当事人共同承担
D: 基金管理人负责承担
答案：A
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，应当至少包括以下内容（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。
A: 专业性原则
B: 协调性原则
C: 独立性原则
D: 客观性原则
答案：B
，%，，则其可得到的申购份额为（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：C
（ ）。
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A: 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
B: 挪用投资者的交易资金或基金份额
C: 向他人提供基金未公开的信息
D: 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
答案：D
（ ）
A: 马萨诸塞投资信托
B: 海外及殖民地政府信托基金
C: 苏格兰没过投资信托
D: 英国投资信托
答案：B
（ ），无须再次进行投资者风险评估。
A: 2年
B: 1年
C: 3年
D: 4年
答案：C
,公募行业共有（ ）只社会责任投资基金?
A: 6
B: 4
C: 5
D: 3
答案：B