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2023—2024年基金从业资格认证内部题库及参考答案（名师推荐）
第I部分 单选题（150题）
，下列叙述错误的是（ ）
A: 预期风险收益较低的子份额称为B类份额
B: 预期风险收益较高的子份额称为B类份额
C: 分级基金是结构化证券投资基金
D: 分级基金的基础份额称为母基金份额
答案：A
( )。
A: 货币市场基金
B: 期货合约
C: 互换协议
D: 远期合约
答案：A
（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每10天
B: 每月
C: 每天
D: 每周
答案：D
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、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。
A: 运作方式
B: 资金募集方式
C: 法律形式
D: 所投资的对象的不同
答案：C
，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
A: 注册地中国证监会派出机构
B: 证券交易所
C: 主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D: 中国证监会
答案：C
，保存期限为（ ）。
A: 自基金账户销户之日起不得少于20年
B: 自基金账户开户之日起不得少于15年
C: 自基金账户销户之日起不得少于15年
D: 自基金账户开户之日起不得少于20年
答案：A
，其发展线索主要包括( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
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D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
8.(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。
A: 收益大小
B: 内部稽核
C: 合规监控
D: 行为规范
答案：A
（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A: 200
B: 100
C: 500
D: 50
答案：A
10.(2017年)关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。
A: 合同自签署之日成立并生效
B: 合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
C: 合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效
D: 合同自完成基金备案手续后成立并生效
答案：C
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，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
A: 甲立即向公司领导报告此情况
B: 甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
C: 甲立即报告公司合规部门核查此事
D: 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
答案：B
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
13.（2017年真题）下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构
B: 基金销售机构属于基金市场的服务机构
C: 律师事务所属于基金市场的服务机构
D: 基金市场服务机构还包含基金评价机构
答案：A
14.（2020年真题）公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。
A: I、II、III
B: I、II、III、IV
C: II、III、IV
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D: II、III
答案：D
（ ）。
A: 影响证券市场价格标准
B: 影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准
C: 以上均不正确
D: 影响投资者决策标准
答案：B
（ ）。
A: 基金托管人报告
B: 基金持有人结构
C: 基金合同摘要
D: 募集情况与上市交易安排
答案：A
( )。
A: 资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来
B: 通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策
C: 资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本
D: 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
答案：A
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（ ）。
A: 罚款
B: 出具监管警示函
C: 暂停办理相关业务
D: 提示改正
答案：A
“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
20.（2016年真题）对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（ ）。
A: 持续持有期少于30日的投资人，%的赎回费
B: 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C: 持续持有期少于30日的投资人，%的赎回费
D: 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
答案：A
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，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（ ）。
A: 投资单只私募基金的金额不低于规定限额
B: 达到规定资产规模或者收入水平
C: 具有投资公开募集基金的投资经历
D: 具备相应的风险识别能力和风险承担能力
答案：C
22.(2017年)下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（ ）。
A: 法律和道德在内容上不交叉
B: 违反道德一般也会有明确的制裁措施
C: 维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容
D: 法律和道德都要求权利义务对等
答案：C
，应当至少包括以下内容（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，下列说法错误的是()。
A: 单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
B: 当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响
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C: 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动
D: 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
答案：C
25.(2017年)销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
B: 不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况
C: 守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D: 负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
答案：B
，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
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，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（ ）。
A: 20％
B: 40％
C: 50％
D: 60％
答案：A
，说法正确的是（ ）。
A: 转让其持有的基金份额
B: 管理基金资产
C: 托管基金财产
D: 查阅全部基金投资资料
答案：A
、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累净值
A: 每周最后一日
B: 每月最后一日
C: 每个自然日
D: 每个开放日
答案：D
（ ）。
A: 收益分配权
B: 监督权、知情权
C: 收益分配权、表决和监督权、知情权
D: 表决和监督权
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答案：C
（ ）。
A: 中盘股
B: 大盘股
C: 小盘股
D: 蓝筹股
答案：D
33.（2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
A: 控制利润
B: 控制成本
C: 控制环境
D: 控制目标
答案：C
，（ ）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
A: 中国证监会
B: 国务院财政部
C: 基金业协会
D: 证券业协会
答案：A
( )。
A: 基金托管费
B: 赎回费