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内部基金师考试通关秘籍题库及一套答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 5，10
B: 15，10
C: 10，15
D: 15，15
答案：D
（ ）。
A: 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
B: 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
C: 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
D: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
答案：B
，防范投资人资料被不当运用。体现了基金客户服务的（ ）原则。
A: 有效沟通
B: 专业规范
C: 安全第一
D: 投资者利益优先
答案：C
（ ）。
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A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金销售人
答案：A
，表述不正确的是（ ）。
A: 可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
B: 判断基金的风险状况
C: 可以评价基金经理的管理水平
D: 及时了解基金投资的所有具体品种
答案：B
，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A: 持有人
B: 申请人
C: 管理人
D: 托管人
答案：C
《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 5
B: 30
C: 20
D: 10
答案：D
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,错误的是（ ）。
A: 需要披露近3年每年净值增长率
B: 需要披露当期的资产净值增长率
C: 需要披露过往一个季度的净值增长率
D: 需要披露近一月的净值増长率
答案：A
( )的金融市场。
A: 3年以上
B: 1年以上
C: 1年以内
D: 半年以内
答案：B
（ ）。
A: QFII
B: LOF
C: ETF
D: QDII
答案：D
（ ）内，编制完成基金半年度报告。
A: 15日
B: 60日
C: 90日
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D: 45日
答案：B
12.（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
A: 投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年
B: 可以投资分级基金份额实现有利的投资目的
C: 投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%
D: 可以投资其他符合条件的FOF
答案：A
13.(2016年)中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。
A: 利用职务牟取暴利
B: 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
C: 接受他人物品
D: 公正廉明，接受监督
答案：D
，属于私募基金的特征的是（ ）。
A: 在信息披露、投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活
B: 私募基金的法律形式均为有限合伙型
C: 对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资者能力没有要求
D: 只能向特定投资者募集资金
答案：D
，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
（ ）。
A: 持续性和适用性
B: 综合性
C: 规范性
D: 服务性
答案：B
17.(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
18.(2017年)目前，我的模式不包括（ ）。
A: 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
B: 委托中机构的“外置”模式
C: 管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式
D: 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
答案：D
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19.（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A: 2003
B: 2001
C: 2000
D: 2002
答案：D
，主要原因在于（ ）
A: 储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率
B: 通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置
C: 改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性
D: 汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境
答案：D
，美国资产管理机构不包括（ ）。
A: 专业资产管理公司
B: 证券公司
C: 银行
D: 保险公司
答案：B
22.(2017年)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。
A: 证券投资基金法
B: 中国证券投资基金业协会章程
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C: 中国证监会各类基金行业立法
D: 社会团体登记管理条例
答案：A
23.(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 10
B: 15
C: 5
D: 20
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示
B: 投资风险提示
C: 基金管理人管理和运用基金资产的原则
D: 基金管理人和托管人的披露责任
答案：A
（ ）。
A: 专业审慎
B: 诚实守信
C: 守法合规
D: 顾客至上
答案：B
26.(2016年)下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
A: 是独立的法人机构
B: 是不具有独立法人的机构
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C: 基金持有者的权利相对较小
D: 依据基金合同营运基金
答案：A
（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 2
B: 5
C: 1
D: 3
答案：A
( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 2;3
B: 3;2
C: 5;3
D: 2;1
答案：B
29.(2016年)联接基金的目的不在于套利．而是通过把场外渠道的资金引进来，做大（ ）的规模，推动指数化投资。
A: 分级基金
B: 指数基金
C: 混合基金
D: 综合指数基金
答案：B
30.（2021年真题）关于私募基金推介，以下做法正确的是（ ）。
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A: 先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金
B: 对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失
C: 为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资
D: 先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选
答案：A
31.(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.投资咨询等同于投资者教育Ⅱ.应将投资者教育纳入各业务环节Ⅲ.不存在广泛适用的投资者教育计划Ⅳ.可替代市场参与者的监管工作
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 巨额赎回风险
B: 合规风险
C: 基金自身的管理风险
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D: 技术风险
答案：A
34.(2016年)另类投资基金的投资对象不包括（ ）。
A: 股票、债券
B: 黄金、艺术品
C: 房地产
D: 大宗商品
答案：A
，比如（ ）。
A: 小盘股基金
B: 国内基金
C: 金融服务基金
D: 成长型基金
答案：C
36.( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A: 诋毁他人
B: 重大遗漏
C: 虚假记载
D: 误导性陈述
答案：C
，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 50％