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基金资格考试真题题库附答案（综合卷）
第I部分 单选题（150题）
，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，，则该投资者折算后的份额为（ ）万份。
A:
B:
C: 100
D:
答案：B
，下列表述错误的是（ ）。
A: 法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式
B: 法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
C: 法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容
D: 一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
答案：D
，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。
A: 组合投资、分散风险
B: 严格监管、信息透明
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C: 独立托管保障安全
D: 利益共享、风险共担
答案：A
，按照法规要求，需要注意如下事项（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 信息披露自律规则
B: 基金信息披露的国家法律
C: 基金信息披露的地方政策
D: 基金信息披露的规范性文件
答案：C
，金融市场类别不包括（ ）。
A: 外汇市场
B: 黄金市场
C: 票据市场
D: 艺术品市场
答案：D
，应当符合下列要求（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
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B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：D
（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：C
，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
A: 基金管理人
B: 基金客户
C: 监管机构
D: 基金托管人
答案：A
10.(2016年)基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A: 10
B: 5
C: 2
D: 3
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答案：A
11.（2016年真题）证券投资基金的主要投资方向是（ ）。
A: 有价证券
B: 信息产业
C: 农业
D: 工业
答案：A
（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案：C
13.(2017年)关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。
A: 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
B: 基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
C: 所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
D: 公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币
答案：A
（ ）。
A: 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
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B: 定期提供产品净值信息
C: 推介符合适用性原则的基金
D: 提醒客户及时核对交易确认
答案：C
（ ），为巨额赎回。
A: 10%
B: 5%
C: 3%
D: 20%
答案：A
16.(2017年)关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。
A: 监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
B: 基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
C: 基金托管人对基金投资运作进行监督
D: 基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场
答案：B
17.(2016年)联接基金的目的不在于套利．而是通过把场外渠道的资金引进来，做大（ ）的规模，推动指数化投资。
A: 混合基金
B: 指数基金
C: 综合指数基金
D: 分级基金
答案：B
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18.（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A: 2012年6月
B: 2007年7月
C: 2004年12月
D: 2001年8月
答案：A
，，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。
A:
B:
C:
D:
答案：D
20.（2019年真题）以下属于基金公司监事会依法行使的职权是（ ）。
A: 审议批准公司年度合规报告
B: 罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
C: 提议召开董事会会议
D: 检查公司的财务
答案：D
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，以下说法错误的是（ ）。
A: 当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响
B: 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
C: 单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
D: 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格
答案：C
（ ），无须再次进行投资者风险评估。
A: 1年
B: 4年
C: 2年
D: 3年
答案：D
（ ）。
A: 向任何其他人透露、除非是代表客户履行职责的行为，关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
B: 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C: 以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
D: 不得参与任何操纵市场的行为
答案：D
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，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：C
，净资产不低于（ ）亿元人民币
A: 4
B: 2
C: 5
D: 3
答案：B
，需具备的条件不包含（ ）。
A: 制定了完善的资金清算流程
B: 注册或备案
C: 完善的风险管理制度
D: 财务状况良好
答案：B
27.(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。
A: 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
B: 分为股权类金融资产和其他衍生品资产
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C: 金融资产是无形的，没有明确的价值
D: 金融资产表明了交易双方的相互所有关系
答案：A
，下列说法错误的是。（ ）
A: 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
B: 每个有效证件在同一市场可以开立2个封闭式基金账户
C: 个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
D: 每位投资者只能开设和使用—个资金账户
答案：B
29.(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。
A: 发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
B: 基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
C: 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
D: 基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
答案：C
（ ）。
A: 主要股东或者合伙人名单
B: 基金募集申请报告
C: 招募说明书草案
D: 基金合同草案
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答案：A
、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。
A: 在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
B: 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
C: 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
D: 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
答案：A
( )。
A: 基金合同和基金份额发售公告
B: 基金份额上市交易公告书
C: 基金年度、半年度、季度报告
D: 基金资产净值和份额净值公告
答案：A
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 具有强大的扩张功能
B: 具有简化管理、降低成本的特点
C: 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作
D: 指以其他证券投资基金为投资对象的基金
答案：D