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完整版基金资格考试王牌题库【精品】
第I部分 单选题（150题）
，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（ ）日进行确认登记。
A: T+2
B: T
C: T+1
D: T+3
答案：C
《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
A: 1867
B: 1940
C: 1958
D: 1922
答案：B
（ ）。
A: 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
B: 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C: 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
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D: 可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）
答案：A
4.(2016年)4Ps不包括（ ）。
A: 项目（project）
B: 价格（price）
C: 促销（promotion）
D: 渠道（place）
答案：A
5.（ ）是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。
A: 投资决策教育
B: 投资者权益保护
C: 投资产品教育
D: 资产配置教育
答案：B
6.（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A: 专业性原则
B: 独立性原则
C: 公正性原则
D: 协调性原则
答案：D
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，按照转换申请日的（ ）为基础计算转换基金份额数量。
A: 基金资产总值
B: 基金份额净值
C: 基金份额总值
D: 基金资产净值
答案：B
^开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（ ）
A: 封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行
B: 开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券
C: 开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响
D: 封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小
答案：B
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。
B: 信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上
C: 只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会
D: 基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集
答案：C
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( )。
A: 合同草案
B: 申请报告
C: 招募说明书草案
D: 基金托管协议
答案：D
11.（2019年真题）关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。
A: 专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案
B: 专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
C: 专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
D: 专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
答案：B
，投资门槛最低的大众理财工具是（ ）。
A: 私募基金
B: 债券基金
C: 公募基金
D: 股票基金
答案：C
（ ）。
A: 可投资于流动性相对较弱的资产
B: 可进行长期投资和全额投资
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C: 更好的激励约束机制
D: 没有赎回压力
答案：C
（ ）个工作日在至少—种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A: 5
B: 3
C: 1
D: 7
答案：B
（ ）
A: 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
B: 基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额
C: 基金管理人和托管人之间的相互监督和核查
D: 基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查
答案：C
、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。
A: 健全性
B: 独立性
C: 相互制约
D: 有效性
答案：B
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17.（ ）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A: 信息与沟通
B: 控制活动
C: 内部环境
D: 目标设定
答案：B
（ ）。
A: 流动性好、风险较高、收益率低
B: 流动性差、风险较低、收益率高
C: 流动性差、安全性低、收益率高
D: 流动性好、安全性高、收益率低
答案：D
，必须报送的基本信息或材料有（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
20.(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。
A: 业务发展为重
B: 股东利益至上
C: 管理规模至上
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D: 风险控制优先
答案：D
，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
A: 自我约束
B: 强制手段
C: 上层建筑
D: 经济基础
答案：C
，可将基金分为（ ）。
A: 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
B: 契约性基金、公司型基金
C: 成长型基金、收入型基金
D: 股票基金、债券基金
答案：A
（ ）。
A: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
B: 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
C: 通知业务机构停止其违法行为
D: 当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
答案：B
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24.（2016年真题）下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（ ）。
A: 宣传推介基金
B: 办理基金份额申购和赎回
C: 分析基金走势
D: 发售基金份额
答案：C
（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。
A: I、Ⅱ
B: III、IV
C: I、IV
D: I、III
答案：C
（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A: 基金公司会员部
B: 证券投资基金业委员会
C: 基金业行会
D: 基金公会
答案：A
（ ）。
A: 销售合规性风险
B: 投机合规性风险
C: 信息披露合规性风险
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D: 投资合规性风险
答案：B
，说法错误的是。（ ）
A: 货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算
B: 开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元
C: 投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时可以即时获知买卖的成交价格
D: 货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B: 加强基金信息披露可以防止信息的滥用
C: 基金信息披露是一种自愿性信息披露
D: 基金信息披露有利于投资者的价值判断
答案：C
（ ）影响。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
31.（ ）是对基金评价机构及从业人员的要求。
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A: 禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突
B: 勤勉尽责、恪尽职守
C: 不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
D: 建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
答案：A
，不属于金融交易的组织方式的是( )。
A: 电信网络交易方式
B: 股票交易方式
C: 交易所交易方式
D: 柜台交易方式
答案：B
（ ）。
A: 规范的监管程序
B: 科学的监管技术
C: 现代化的监管手段
D: 过度的市场干预
答案：D
34.（ ）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
A: 居民
B: 政府
C: 金融机构
D: 中央银行
答案：C
( )。