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2023年基金从业资格师通用题库有精品答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）分级基金。
A: 基金型
B: 债券型
C: 场外认购型
D: 股票型
答案：B
、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
A: 金额申购、金额赎回
B: 份额申购、份额赎回
C: 份额申购、金额赎回
D: 金额申购、份额赎回
答案：D
，可以将基金分为（ ）。
A: 股票基金、债券基金和货币市场基金
B: 封闭式基金和开放式基金
C: 公司型基金和契约型基金
D: 增长型基金和收入型基金
答案：C
（ ）。
A: 书面
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B: 以上都是
C: 影像
D: 光盘
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 注册登记机构可以为投资者开立基金账户
B: 基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户
C: 如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购
D: 采取金额认购的方式
答案：C
6.(2016年)《证券投资基金销售管理办法》规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A: 证券登记结算公司
B: 基金管理人
C: 监管机构
D: 基金托管人
答案：B
《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。
A: 及时办理基金清算，交割事宜
B: 召集基金份额持有人大会
C: 计算并公告基金资产净值
D: 办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜
答案：A
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8.（2020年真题）某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（ ）。
A: 目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨
B: 目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入
C: 参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策
D: 在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析
答案：B
，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。
A: 专业性原则
B: 公正性原则
C: 协调性原则
D: 独立性原则
答案：C
10.（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A: 完整性原则
B: 准确性原则
C: 真实性原则
D: 规范性原则
答案：B
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（ ）。
A: 基金净值公告
B: 基金份额发售公告
C: 招募说明书
D: 基金合同
答案：A
12.（2016年真题）内部控制机制中，在（ ）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A: 建立内部控制制度
B: 执行内部控制制度
C: 监督内部控制
D: 设置内部控制机构
答案：C
（ ）。
A: 基金当事人
B: 固定收益基金
C: 基金市场服务机构
D: 基金监管机构
答案：B
，，该基金的这种现象属于（ ）。
A: 溢价，%
B: 折价，%
C: 折价，%
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D: 溢价，%
答案：A
，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。
A: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
B: 检查公司的财务
C: 列席董事会会议
D: 提议召开临时股东大会
答案：A
（ ）。
A: 某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期
B: 考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券
C: 某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度
D: 某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 封闭式基金的价格由市场供求关系决定
B: 封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
C: 封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
D: 根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金
答案：D
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（ ）。
A: 基金的运作方向
B: 基金的投资方向
C: 基金的持有人结构
D: 基金的投资基本要素
答案：C
，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。
A: 以上都是
B: 建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
C: 发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
D: 公司章程或者董事会确定的其他要求
答案：A
20.（2016年真题）《中华人民共和业务（ ）。
A: 只能由销售机构办理
B: 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
C: 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
D: 只能由基金管理人办理
答案：B
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21. 关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。
A: 增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
B: 切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
C: 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
D: 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
答案：C
22.（ ）是ETF最大的特色之一。
A: 实物申购、赎回机制
B: 被动操作的指数基金
C: 风险较小、收益稳定
D: 最小申购、赎回份额
答案：A
（ ）。
A: 集合投资基金
B: 单位信托基金
C: 证券投资信托基金
D: 共同基金
答案：C
24.(2016年)下列属于基金巨额赎回的是（）。
A: 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%
B: 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
C: 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
D: 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
答案：A
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25.（2017年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。
A: 承担损失
B: 预测基金的投资业绩
C: 承诺收益
D: 宣传基金公司品牌形象
答案：D
，机构投资者不以（ ）为主要投资对象。
A: 能获取绝对回报的混合型基金
B: 股票型基金
C: 货币市场基金
D: 债券型基金
答案：B
27.(2016年)世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。
A: 美国
B: 德国
C: 英国
D: 法国
答案：C
，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
A: 负债业务
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B: 代理业务
C: 资产业务
D: 表外业务
答案：D
、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 7
B: 10
C: 5
D: 20
答案：B
30.（2017年真题）甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。
A: 关联交易
B: 证券市场操纵
C: 利用未公开信息交易
D: 内幕交易
答案：B
（ ）。
A: 违规承诺收益或承担损失
B: 不对证券投资业绩进行预测
C: 登载其他组织的祝贺性文字
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D: 诋毁其他基金管理人
答案：B
32.(2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
B: 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
C:
D: 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
答案：C
（ ）。
A: “卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成
B: 法律及监管框架、监管能力有待完善和提高
C: 与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距
D: 核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善
答案：D
，半年度报告的披露的特点有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B