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教师精编基金专业资格认证内部题库及答案【最新】
第I部分 单选题（150题）
，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（ ）。
A: 灵活性
B: 效益性
C: 适用性
D: 一次性
答案：C
，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A: T+2
B: T+1
C: T+5
D: T+3
答案：B
3.（ ）是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。
A: 基金推广
B: 基金销售
C: 基金宣传
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D: 基金发行
答案：B
4.(2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。
A: 基金的历史规模和持仓比例
B: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C: 基金的未来业绩展望
D: 基金成立以来有无违规行为发生
答案：C
5.（2016年真题）下列哪一项属于部门规章的内容?（ ）
A: 岗位设置
B: 资料档案管理
C: 公司财务
D: 基金会计
答案：A
6.（2017年真题）基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。
A: 中国证监会指定的报刊
B: 基金托管人的官网
C: 基金注册登记机构的官网
D: 基金代销机构的官网
答案：A
（ ）年。
A: 5
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B: 15
C: 3
D: 10
答案：B
8.（2017年真题）下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。
A: 基金估值核算机构
B: 中国证券投资基金业协会
C: 基金投资顾问机构
D: 基金销售机构
答案：B
（ ）。
A: 决定权
B: 收益分配权
C: 表决和监督权
D: 知情权
答案：A
10.（2016年真题）监事会至少每年召开（ ）次会议。
A: 3
B: 2
C: 1
D: 4
答案：C
，说法错误的是（ ）.
A: 股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系
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B: 股票投资风险通常大于基金投资风险
C: 股票是直接投资工具基金是间接投资工具
D: 股票价格的波动要小于基金净值的波动
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 法律对道德传播具有促进作用
B: 道德规范都可以转换为法律规范
C: 道德在调整范上对法律具有补充作用
D: 道德与法律都是行为规范
答案：B
13.（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A: 客观性原则
B: 协调性原则
C: 公正性原则
D: 专业性原则
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
B: 在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
C: 禁止挪用
D: 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
答案：A
15.（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
16.（2016年真题）基本管理制度的内容不包括（ ）。
A: 信息披露
B: 投资管理
C: 公司财务
D: 收益核算
答案：D
17.（2020年真题）基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（ ）。
A: 获取客户身份信息
B: 为投资者提供售后服务
C: 明确提示投资者注意投资基金的风险
D: 与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成
答案：D
18.(2016年)私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。
A: 个人的金融资产不低于200万元
B: 最近3年个人年均收入不低于50万元
C: 投资于单只私募基金的金额不低于100万元
D: 单位的净资产不低于1000万元
答案：A
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，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。
A: 权威人士发表的基金业绩预测
B: 基金的历史规模和持仓比例
C: 基金成立以来有无违规行为发生
D: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
答案：A
，并通过（ ）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。
A: 事前
B: 事后
C: 全程
D: 事中
答案：B
（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A: 份额发售前3日
B: 合同生效的次日
C: 合同生效当天
D: 合同生效前3日
答案：B
（ ）方面。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：D
，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，%，则丁先生可得到的认购份额为（ ）。
A:
B: 1999940
C:
D: 2000060
答案：A
( )。
A: 简化管理
B: 降低成本
C: 强大的扩张功能
D: 风险较小
答案：D
25.（ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
A: 马萨诸塞政府信托基金
B: 美国波士顿投资信托基金
C: 马萨诸塞投资信托基金
D: 海外及殖民地政府信托基金
答案：C
（ ）的方式。
A: 份额申购，份额赎回
B: 金额申购，份额赎回
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C: 金额申购，金额赎回
D: 份额申购，金额赎回
答案：A
27.( )是金融市场上最重要的中介机构。
A: 金融机构
B: 政府
C: 证券公司
D: 非金融机构
答案：A
（ ）时，应审慎评估基金产品风险。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: 是确认基金托管人所托管的基金份额的事实的行为
B: 是保障基金份额管理人合法权益的重要环节
C: 是由基金管理人设立和维护
D: 具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
答案：D
30.（ ）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A: 基金招募说明书
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B: 基金托管协议
C: 基金合同
D: 基金代销协议
答案：C
，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
A: 每周
B: 每日开市前
C: 每月
D: 不定期
答案：B
32.（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
A: 业务与信息隔离原则
B: 股东诚信与合作原则
C: 制衡原则
D: 公司独立运作原则
答案：C
、债券和基金的区别是（ ）。
A: 股票、债券和基金都是一种间接投资工具
B: 股票、债券和基金都是一种直接投资工具
C: 股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
D: 股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具
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答案：D
（ ）。
A: 场内交易方式
B: 现金交易方式
C: 电信网络交易方式
D: 场外交易方式
答案：B
35.(2016年)下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。
A: 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
B: 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
C: 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
D: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
答案：A
36.（2019年真题）某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（ ）。
A: 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
B: 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
C: 违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律
D: 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律